1、【
多选题
】
下列哪些情形属交易差错风险（ ）。
[1分]
、
受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
、
证券公司工作人员申报差错引起的风险
、
无权或越权代理而造成的风险
、
交割失误引起的风险
答案：
2、【
多选题
】
证券回购清算的特点是（ ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。
[1分]
、
一次交易
、
二次交易
、
一次清算
、
二次清算
答案：
3、【
多选题
】
证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。
[1分]
、
净额清算原则
、
差额清算原则
、
钱货两清原则
、
款券两讫原则
答案：
4、【
多选题
】
禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。
[1分]
答案：
5、【
多选题
】
（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
[1分]
、
具有不低于2000万元人民币的净资本
、
具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
、
具有不低于2000万元人民币的净营运资金
、
具有不低于1000万元人民币的净资产
、
具有不低于1000万元人民币的净资本
答案：
6、【
多选题
】
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。
[1分]
、
出纳差错
、
交易差错
、
事故性差错
、
责任性差错
答案：
7、【
多选题
】
上市公司应将年度报告备置于（ ）。
[1分]
、
证券交易所
、
公司所在地
、
有关证券经营机构营业网点
、
以上皆是
答案：
8、【
多选题
】
证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。
[1分]
、
全部成交
、
推迟成交
、
不成交
、
部分成交
答案：
9、【
多选题
】
一笔回购交易涉及（ ）。
[1分]
、
两个交易主体
、
一个交易主体
、
二次交易契约行为
、
一次交易契约行为
答案：
10、【
多选题
】
按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。
[1分]
、
派息款
、
交易经手费
、
印花税
、
配股扣款
答案：
11、【
多选题
】
下述（ ）说法是正确的。
[1分]
、
自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
、
在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
、
作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
、
作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
答案：
12、【
多选题
】
我国目前的证券交易交收方式有（ ）。
[1分]
答案：
13、【
多选题
】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。
[1分]
、
参加会员大会
、
有选举权和被选举权
、
对证券交易所事务的提议权和表决权
、
派遣合格代表入场从事证券交易活动
、
按规定转让交易席位
答案：
14、【
多选题
】
现行的证券交易竞价方式有（ ）。
[1分]
、
拍卖竞价
、
招标竞价
、
集合竞价
、
连续竞价
答案：
15、【
多选题
】
在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（ ）
[1分]
、
认真与客户签订买卖证券的委托协议
、
坚持了解客户原则
、
忠实办理受托业务
、
接受客户全权委托
、
代客户保密
答案：
16、【
多选题
】
下面的（ ）属于证券交易。
[1分]
、
房屋交易
、
债券交易
、
存货单交易
、
基金交易
、
股票交易
答案：
17、【
多选题
】
证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）
[1分]
、
时间优先
、
价格优先
、
客户优先
、
委托优先
答案：
18、【
多选题
】
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。
[1分]
、
证券回购的券种
、
证券回购的交易时间
、
以券融资方在回购期间存放的标准券数量
、
以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
答案：
19、【
多选题
】
在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。
[1分]
、
自有资金不少于人民币2亿元
、
具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
、
主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
、
中国证监会规定的其他条件
答案：
20、【
多选题
】
清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
[1分]
、
资金透支
、
提取存款
、
实物券欠库
、
交收指令对盘
答案：
21、【
多选题
】
证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
[1分]
、
融券方
、
资金供应者
、
证券购入者
、
资金贷出者
答案：
22、【
多选题
】
发行日交收方式适用于（ ）。
[1分]
、
证券买卖双方在交易达成后
、
上市公司分割股份并通知原股东更换新股
、
上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
、
无法进行例行交收的客户
答案：
23、【
多选题
】
按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。
[1分]
、
T日存款
、
T日提款
、
T+1日存款
、
T+1日提款
答案：
24、【
多选题
】
在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ ）。
[1分]
、
金融期货
、
金融期权
、
股票
、
债券
、
存托凭证
答案：
25、【
多选题
】
年度报告中的财务报告包括：（ ）。
[1分]
、
比较式资产负债表
、
财务状况变动表
、
比较式利润表及利润分配表
、
会计报表附注
、
审计意见
答案：
26、【
多选题
】
股权与债权过户的种类有（ ）。
[1分]
、
交易性过户
、
同一账户明细账转户
、
非交易性过户
、
账户挂失转户
答案：
27、【
多选题
】
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）条件。
[1分]
、
具有会员资格
、
具有高水平的进场交易人员
、
具有一定量的证券买卖
、
具有一定水平的证券交易分析师
、
缴纳席位费
答案：
28、【
多选题
】
根据有关规定，尚未公开的（ ）信息属于内幕信息。
[1分]
、
发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
、
中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
、
发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
、
持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
、
涉及发行人的重大诉讼事项
答案：
29、【
多选题
】
在证券经纪关系中，客户是（ ）。
[1分]
答案：
30、【
多选题
】
针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指标来实施监控。
[1分]
、
资本充实率
、
资产负债率
、
资金周转率
、
资产速动比率
答案：
31、【
多选题
】
三级清算模式包含（ ）。
[1分]
、
证券中央登记结算机构
、
异地资金集中清算中心
、
证券经营机构
、
投资者
答案：
32、【
多选题
】
根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
[1分]
、
发行人实施股票的二次发行
、
发行人的2/5的董事发生变动
、
发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
、
发行人申请破产的决定
答案：
33、【
多选题
】
证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
[1分]
答案：
34、【
多选题
】
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ） 处分或处罚。
[1分]
、
警告
、
罚款
、
通报
、
暂停参加场内交易
、
取消会员资格
答案：
35、【
多选题
】
在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）
[1分]
、
如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
、
足额交存交易资金
、
可全权委托经纪商代理交易
、
接受交易结果
、
履行交割清算义务
答案：
36、【
多选题
】
证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。
[1分]
、
制度建设
、
内部监查
、
行业检查
、
岗位责任制
答案：
37、【
多选题
】
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
[1分]
、
政策风险
、
基本风险
、
系统保障风险及其他风险
、
经营管理风险
答案：
38、【
多选题
】
目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。
[1分]
、
18天回购
、
63天回购
、
273天回购
、
4天回购
答案：
39、【
多选题
】
证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。
[1分]
、
事先预警
、
实时监控
、
事后监查
、
行业检查
答案：
40、【
多选题
】
证券经纪业务的特点有（ ）。
[1分]
、
业务对象的同一性
、
证券经纪商的中介性
、
客户指令的权威性
、
客户资料的保密性
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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