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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)
1、【 判断题 】
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（　　） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。 [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
在我国，证券公司只能是有限责任公司。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
证券交易所对上市公司的股票进行特别处理不是对上市公司的处罚。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T4-1日部分成交。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
证券发行使证券的流动性特征显示出来。 [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
“共同对手方，是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
回购交易申报无数量限制。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
自2005年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。（　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
一般而言，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（　　） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
27、【 判断题 】
遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
债券回购业务到期反向成交时，需要进行反向申报。（　　） [0.5分]
答案： 错误
29、【 判断题 】
证券交易所总经理由理事会任免。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（　　） [0.5分]
答案： 错误
31、【 判断题 】
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
32、【 判断题 】
我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。（　　） [0.5分]
答案： 错误
33、【 判断题 】
集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（　　） [0.5分]
答案： 正确
34、【 判断题 】
货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，先付证券，再付资金的交易办法。（　　） [0.5分]
答案： 错误
35、【 判断题 】
在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
36、【 判断题 】
证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，但不可省略百分号。（　　） [0.5分]
答案： 错误
37、【 判断题 】
证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
38、【 判断题 】
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
39、【 判断题 】
我国目前还没有金融衍生工具交易。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
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