1、【
多选题
】
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
[1分]
、
14天回购
、
28天回购
、
63天回购
、
273天回购
答案：
2、【
多选题
】
股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
[1分]
、
网上累计投标询价发行
、
网上定价市值配售
、
网上竞价发行
、
网上定价发行
答案：
3、【
多选题
】
根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。
[1分]
、
上月证券日均买入金额
、
上月证券日均卖出金额
、
最低结算备付金比例
、
现金维护比例
答案：
4、【
多选题
】
与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。
[1分]
、
双方均需缴纳履约金
、
履约金比率由交易所确定
、
履约金到期归属按规则判定
、
违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
答案：
5、【
多选题
】
在债券质押式回购交易中，（ ）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
[1分]
、
正回购方
、
融资方
、
卖出回购方
、
资金融入方
答案：
6、【
多选题
】
股份登记包括（ ）等。
[1分]
、
首次公开发行登记
、
增发新股登记
、
送股(或转增股本)登记
、
配股登记
答案：
7、【
多选题
】
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应符合的条件有（ ）。
[1分]
、
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
、
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
、
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
、
配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案：
8、【
多选题
】
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
[1分]
、
认购方式不同
、
发行价格的确定方式不同
、
认购成功者的确认方式不同
、
承销方式不同
答案：
9、【
多选题
】
上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（ ）。
[1分]
、
63天
、
91天
、
182天
、
273天
答案：
10、【
多选题
】
全国银行间市场质押式回购中，（ ）共同构成回购交易完整的回购合同。
[1分]
、
回购成交合同
、
回购交易合同
、
债券回购主协议
、
债券回购协议
答案：
11、【
多选题
】
以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
[1分]
、
证券只有通过流动才具有较强的变现能力
、
证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
、
因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
、
证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
答案：
12、【
多选题
】
全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
[1分]
、
在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
、
在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
、
在中国境内具有法人资格的非金融机构
、
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
答案：
13、【
多选题
】
证券公司只能接受符合以下（ ）条件的期货公司的委托从事介绍业务。’
[1分]
、
有重大影响的
、
全资拥有的
、
控股的
、
被同一机构控制的
答案：
14、【
多选题
】
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。
[1分]
、
约见谈话
、
要求整改
、
口头警示
、
专项调查
答案：
15、【
多选题
】
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（ ）。
[1分]
、
自动托管
、
随处通买
、
哪买哪卖
、
转托不限
答案：
16、【
多选题
】
信息技术风险控制的措施包括（ ）。
[1分]
、
通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
、
建立完善的融资融券业务信息技术系统
、
制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
、
定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
答案：
17、【
多选题
】
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
[1分]
、
以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
、
指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
、
告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
、
告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
答案：
18、【
多选题
】
证券交易的原则有（ ）。
[1分]
、
公共原则
、
公平原则
、
公正原则
、
公开原则
答案：
19、【
多选题
】
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ ）。
[1分]
、
亲属关系型
、
直接关系型
、
间接关系型
、
陌生关系型
答案：
20、【
判断题
】
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
全国银行间市场质押式债券回购，到期资金清算额=首次资金清算额×(1+回购利率×回购期限÷365)。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
股份报价转让试点为投资者转让非上市股份有限公司股份提供报价服务。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
A股账户不能用于买卖债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易一所可以在此一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证 券券种发行量的20%。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
股票交易只可以在证券交易所中进行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
可转换债券是指由股票转换而来的债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
集合竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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