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2013年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(4)
1、【 单选题
(  )也称“多重细分市场策略”,是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 [0.5分]
集中性市场营销策略
差异性市场营销策略
无差异市场营销策略
分散性市场营销策略
答案:
2、【 单选题
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(  )。 [0.5分]
15%
10%
5%
20%
答案:
3、【 单选题
上海证券交易所无涨跌幅限制的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下(  )或当日已成交价格的最高,最低价之间自行协商确定。 [0.5分]
10%
20%
30%
无限制
答案:
4、【 单选题
收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其(  )。 [0.5分]
固定的收益
固定的融资成本
费用支出
投资净利润
答案:
5、【 单选题
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的(  )及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 [0.5分]
5%
10%
16%
20%
答案:
6、【 单选题
结算参与人与其客户的证券划付,应当(  )。 [0.5分]
结算参与人自己办理
委托证券交易所代为办理
委托证券登记结算机构代为办理
委托证券咨询机构办理
答案:
7、【 单选题
证券交易从(  )来看,可以分为滚动交收和会计日交收。 [0.5分]
交易的方式
交易时间的安排
结算的方式
结算时间的安排
答案:
8、【 单选题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(  )。 [0.5分]
签署《风险揭示书》、《客户须知》
签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
开立证券交易资金账户
分享投资收益,承担投资损失
答案:
9、【 单选题
新中国证券市场的建立始于(  )年。 [0.5分]
1980
1986
1990
1996
答案:
10、【 单选题
上海证券交易所规定,(  )单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币。 [0.5分]
A股
B股
国债及债券回购
基金大宗交易
答案:
11、【 单选题
下面给出关于清算的四种解释,错误的是(  )。 [0.5分]
清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
答案:
12、【 单选题
中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在(  )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 [0.5分]
2005年
2006年
2007年
2008年
答案:
13、【 单选题
证券公司、托管机构应当至少每(  )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。 [0.5分]
3个月
6个月
12个月
15个月
答案:
14、【 单选题
根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人(  )证券日均买入金额和最低结算备付金比例,确定其最低结算备付金限额。 [0.5分]
上周
上月
上季度
上年
答案:
15、【 单选题
某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为(  )股。 [0.5分]
25000
2500
100
10
答案:
16、【 单选题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照 (  )的架构设立和运行。 [0.5分]
董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
答案:
17、【 单选题
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证 券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )罚款。 [0.5分]
1倍以上5倍以下
3万元以上30万元以下
30万元以上60万元以下
1万元以上l0万元以下
答案:
18、【 单选题
B股的交收期和交收制度,实现(  )的逐笔交收制度。 [0.5分]
T+3
T+-2
T+I
T+0
答案:
19、【 单选题
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,上海证券交易所规定(  )为成交价格。 [0.5分]
使未成交量最小的申报价格
距前收盘价最近的价位
可实现最大成交量的价格
最接近最近成交价的价格
答案:
20、【 单选题
采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的(  )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。 [0.5分]
2
3
4
5
答案:
21、【 单选题
下面的(  )不是我国证券账户的种类。 [0.5分]
入民币普通股票账户
入民币特种股票账户
证券投资基金账户
权证交易账户
答案:
22、【 单选题
上海交易所在A股现金红利派发日程安排中,除息日是(  )。 [0.5分]
T-1日
T日
T+3日
T+4日
答案:
23、【 单选题
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。 [0.5分]
5%
10%
15%
20%
答案:
24、【 单选题
中国证券监督管理委员会(  )规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经其批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 [0.5分]
《证券公司监督管理条例》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《融资融券交易风险揭示书》
《融资融券合同》
答案:
25、【 单选题
上海证券交易所买断式回购交易按照(  )进行申报。 [0.5分]
交易的券种
证券账户
回购期限
价格
答案:
26、【 单选题
证券市场的稳定性可以用(  )来衡量。 [0.5分]
市场价格的波动性
市场指数的波动性
市场指数的风险度
市场价格的风险度
答案:
27、【 单选题
下列不属于证券经纪业务特点的是(  )。 [0.5分]
业务对象的广泛性
客户资料的保密性
客户指令的随意性
证券经纪商的中介性
答案:
28、【 单选题
发行人和主承销商应在网上发行申购日(  )个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 [0.5分]
1
2
3
4
答案:
29、【 单选题
有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:甲的买入价为10.75元,时间为13:40;乙的买入价为10.40元,时间为13:25;丙的买入价为10.70元,时间为13:25;丁的买入价为10.75元,时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为(  )。 [0.5分]
丁、甲、丙、乙
丙、乙、丁、甲
丁、丙、乙、甲
丙、丁、乙、甲
答案:
30、【 单选题
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券 专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少(  )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 [0.5分]
每年
每两年
每三年
不定期
答案:
31、【 单选题
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了(  )制度。 [0.5分]
客户交易结算资金第三方存管
会员分级结算
新股发行现金申购
客户交易结算资金独立存管
答案:
32、【 单选题
在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有(  )。 [0.5分]
按合同约定承担投资风险
不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
答案:
33、【 单选题
客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的(  )调高,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。 [0.5分]
同期金融机构活期存款基准利率
同期金融机构1年期存款基准利率
同期金融机构1年期贷款基准利率
同期金融机构贷款基准利率
答案:
34、【 单选题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起(  )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 [0.5分]
3
5
10
15
答案:
35、【 单选题
在上海证券交易所,A股的过户费为(  ), 起点为1元。 [0.5分]
成交金额的0.1‰
成交面额的1l‰
成交金额的5‰
成交面额的0.5‰
答案:
36、【 单选题
在委托买卖证券的过程中,下列不属于委托人权利的是(  )。 [0.5分]
自由选择经纪商
自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
对证券交易过程的知情权
随时变更或撤销委托
答案:
37、【 单选题
上海证券代码和深圳证券代码都为一组(  )位数字。 [0.5分]
3
5
6
8
答案:
38、【 单选题
日价格振幅的计算公式为(  )。 [0.5分]
单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅
(当日最高价-当日最低价格)÷当日最低价格×100﹪
(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最高价格×100%
单只股票涨跌点数-对应分类指数涨跌点数
答案:
39、【 单选题
上海证券交易所规定,(  )大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元。 [0.5分]
A股
B股
国债及债券回购
基金大宗交易
答案:
40、【 单选题
(  )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 [0.5分]
融券专用证券账户
融资专用资金账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
答案:
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