1、【
单选题
】
上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
[0.5分]
、
债券质押式回购交易
、
基金交易
、
债券买断式回购交易
、
权证交易
答案：
2、【
单选题
】
上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
[0.5分]
、
无偿送股比例
、
有偿送股比例
、
有效送股比例
、
约定送股比例
答案：
3、【
单选题
】
连续（ ）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（ ）。
[0.5分]
、
13：00
、
14：00
、
15：00
、
15：30
答案：
5、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40：乙的买入价10．40元，时问为13：25；丙的买入价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
[0.5分]
、
丁、甲、丙、乙
、
丁、丙、乙、甲
、
丙、丁、乙、甲
、
丙、乙、丁、甲
答案：
6、【
单选题
】
当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。．
[0.5分]
、
先买先卖
、
后买先卖
、
同时买卖
、
随机挑选
答案：
7、【
单选题
】
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保 物的，这个期限不得超过（ ）交易日。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元/股，则该股除权价为（ ）。
[0.5分]
、
16．25元/股
、
17．50元/股
、
23．33元/股
、
25．00元/股
答案：
12、【
单选题
】
（ ）是指证券公司将投资者交给其保管 的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
[0.5分]
、
证券交付
、
证券存管
、
证券交易
、
证券托管
答案：
13、【
单选题
】
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发i行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
[0.5分]
、
可以使用
、
可以借用
、
可以租用
、
也不能使用
答案：
15、【
单选题
】
一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手(1手为l000元面值)。
[0.5分]
、
10，5000
、
5，5000
、
10，1000
、
10，500
答案：
16、【
单选题
】
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
[0.5分]
、
收盘价
、
前一日平均收盘价
、
最新成交价
、
净值
答案：
17、【
单选题
】
（ ）是客户招揽的保证。
[0.5分]
、
目标市场选择
、
营销渠道选择
、
客户促成
、
客户关系建立
答案：
18、【
单选题
】
格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
证券交易所
、
交易系统
、
结算代理人
答案：
19、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所于（ ）开始接受融资融券交易的申报。
[0.5分]
、
2009年1月1日
、
2009年10月31目
、
2010年1月1日
、
2010年3月31日
答案：
20、【
多选题
】
会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。
[1分]
答案：
21、【
多选题
】
在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。
[1分]
、
证券交易所
、
证券交易的对象
、
证券经纪商
、
委托人
答案：
22、【
多选题
】
关于报价驱动，下列说法不正确的有（ ）。
[1分]
、
是一种竞价市场
、
证券交易的买价和卖价都由做市商给出
、
做市商以其自有资金或证券与投资者交易
、
证券成交价格的形成由做市商决定
答案：
23、【
多选题
】
金融衍生工具交易包括（ ）。
[1分]
、
可转换债券交易
、
权证交易
、
金融期权交易
、
金融期货交易
答案：
24、【
多选题
】
我国证券交易所的职能包括（ ）。、
[1分]
、
组织监督证券交易
、
制定证券交易所的业务规则
、
设立证券登记结算机构
、
管理和公布市场信息
答案：
25、【
多选题
】
以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（ ）。
[1分]
答案：
26、【
多选题
】
证券经纪商承担一定的义务主要体现了（ ）的原则。
[1分]
、
自身权益最大化
、
为委托人服务
、
权利和义务对等
、
公平买卖
答案：
27、【
多选题
】
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
是与基础金融产品相对应的一个概念
、
建立在基础产品或基础变量之上
、
又称金融衍生产品
、
其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
答案：
28、【
多选题
】
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
[1分]
、
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
、
未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
、
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
、
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
答案：
29、【
多选题
】
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
[1分]
、
期货交易
、
现货交易
、
远期交易
、
即时交易
答案：
30、【
多选题
】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
[1分]
、
任何单位和个人强令证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或担保
、
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
、
未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
、
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
答案：
31、【
多选题
】
自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
[1分]
、
自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
、
自营部门应建立交易操作记录制度
、
自营部门定期与财会部门对账
、
建立定期报告制度
答案：
32、【
多选题
】
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
[1分]
、
财务部门
、
风险监控部门
、
计算机管理中心
、
业务稽核部门
答案：
33、【
多选题
】
市场细分的直接依据包括（ ）。
[1分]
、
地理因素
、
人口因素
、
投资者行为因素
、
心理因素
答案：
34、【
多选题
】
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
[1分]
、
调整担保品范围及品种
、
调整可充抵保证金有价证券的折算率
、
调整保证金比例
、
调整维持担保比例
答案：
35、【
多选题
】
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
[1分]
、
合法合规原则
、
集中管理原则
、
独立运行原则
、
岗位分离原则
答案：
36、【
多选题
】
全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下（ ）几个交易步骤。
[1分]
、
自主报价
、
格式化询价
、
累计投票询价
、
确认成交
答案：
37、【
多选题
】
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
[1分]
、
指令驱动系统
、
报价驱动系统
、
定期交易系统
、
连续交易系统
答案：
38、【
多选题
】
客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）隋形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
[1分]
、
证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
、
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
、
证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
、
证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
答案：
39、【
多选题
】
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
[1分]
、
A股
、
权证
、
国债、可转换债券、企业债券
、
封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
答案：
40、【
多选题
】
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（ ）。
[1分]
、
股份报价转让说明书
、
临时报告
、
年度报告
、
半年度报告
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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