1、【
多选题
】
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
[1分]
、
书面报价
、
电脑报价
、
手势报价
、
口头报价
答案：
2、【
多选题
】
下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（ ）。
[1分]
、
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
、
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
、
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
、
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
答案：
3、【
多选题
】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
[1分]
、
集合资产管理合同
、
集合资产推广计划
、
集合资产管理风险提示书
、
集合资产管理计划说明书
答案：
4、【
多选题
】
按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（ ）。
[1分]
、
1万手
、
10万手
、
5万手
、
100万手
答案：
5、【
多选题
】
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（ ）签订书面定向资产管理合同。
[1分]
、
证券交易所
、
客户
、
托管机构
、
基金管理公司
答案：
6、【
多选题
】
关于清算与交收，下列描述正确的有（ ）。
[1分]
、
清算是交收的基础和保证
、
交收是清算的后续与完成
、
正确的清算结果能确保交收顺利进行
、
只有通过交收，才能结束交易总过程
答案：
7、【
多选题
】
以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
[1分]
、
非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
、
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
、
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
、
某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
答案：
8、【
多选题
】
在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）自行协商确定。
[1分]
、
前收盘价的上下30%
、
前收盘价的上下20%
、
当日已成交的平均价
、
当日已成交的最高、最低价之间
答案：
9、【
多选题
】
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（ ）。
[1分]
、
依法设立且满2年1年
、
承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
、
其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
、
代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
答案：
10、【
判断题
】
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位的整数倍。（ ）所规定的一个交易单位
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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