2009年11月证券发行与承销全真试卷-在线考试系统

1、【单选题】
《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。 [0.5分]

、 1000万

、 2000万

、 4000万

、 5000万

答案：

2、【单选题】
以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______。 [0.5分]

、 40％

、 35％

、 25％

、 20％

答案：

3、【单选题】
股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。 [0.5分]

、 1/2

、 3/4

、 2/3

、 80％

答案：

4、【单选题】
股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

5、【单选题】
以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。 [0.5分]

、 2/3以上

、半数以上

、 3/4

、全部

答案：

6、【单选题】
股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。 [0.5分]

、 2/3以上

、半数以上

、 3/4以上

、全部

答案：

7、【单选题】
目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。 [0.5分]

、自定资本制

、法定资本制

、授权资本制

、折衷资本制

答案：

8、【单选题】
公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。 [0.5分]

、特定

、不特定

、固定

、有限

答案：

9、【单选题】
关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______。 [0.5分]

、 2人以上

、 50人以下

、 2人以上50人以下

、至少有5人，没有上限

答案：

10、【单选题】
设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。 [0.5分]

、全体股东指定的代表

、董事会

、发起人

、董事长

答案：

11、【单选题】
国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______。 [0.5分]

、 50％

、 70％

、 65％

、 60％

答案：

12、【单选题】
公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______。 [0.5分]

、 20％

、 50％

、 80％

、 40％

答案：

13、【单选题】
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 [0.5分]

、二

、三

、四

、五

答案：

14、【单选题】
公司未弥补的亏损达股本总额的______时，必须召开临时股东大会。 [0.5分]

、 1/2

、 1/4

、 1/3

、 1/5

答案：

15、【单选题】
______负责公司信息批露制度。 [0.5分]

、董事长

、总经理

、监事会

、董事会秘书

答案：

16、【单选题】
公司分配当年税后利润，应当提取利润的______列入公司法定公积金。 [0.5分]

、 10％

、 5％

、 20％

、 15％

答案：

17、【单选题】
______资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。 [0.5分]

、单项

、部分

、多项

、整体

答案：

18、【单选题】
上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于______人。 [0.5分]

、 10000

、 5000

、 2000

、 1000

答案：

19、【单选题】
净资产未全部折股的差额部分应计入 ______ 。 [0.5分]

、负债

、资本公积金

、未分配利润

、其他业务收入

答案：

20、【单选题】
发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_______万元。 [0.5分]

、 1000

、 3000

、 5000

、 7000

答案：

21、【单选题】
公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。 [0.5分]

、社会公开募集

、向老股东发行

、公众配售

、老股东配售

答案：

22、【单选题】
上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在____以上。 [0.5分]

、 10%

、 6%

、 7%

、 11%`

答案：

23、【单选题】
公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_____%。 [0.5分]

、 20

、 30

、 40

、 35

答案：

24、【单选题】
证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数____%的记录。 [0.5分]

、 30

、 20

、 25

、 35

答案：

25、【单选题】
承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 [0.5分]

、协议书

、承销保证书

、和发行人的合同

、尽职调查

答案：

26、【单选题】
发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 [0.5分]

、承销商

、主承销商

、主副承销商

、副承销商

答案：

27、【单选题】
____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。 [0.5分]

、合同书

、保证书

、责任书

、承销协议

答案：

28、【单选题】
拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。 [0.5分]

、 5000

、 10000

、 20000

、 15000

答案：

29、【单选题】
采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。 [0.5分]

、 20

、 30

、 25

、 35

答案：

30、【单选题】
上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。 [0.5分]

、预定的收益率

、同行业的平均水平

、公司历年的平均收益率

、同期银行存款利率

答案：

31、【单选题】
上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。 [0.5分]

、资产、人员、经营

、经营、财务、人员

、资产、人员、财务

、财务、人员、经营

答案：

32、【单选题】
新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 [0.5分]

、低于

、高于

、等于

、无所谓

答案：

33、【单选题】
证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。 [0.5分]

、 50

、 70

、 80

、 90

答案：

34、【单选题】
股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 [0.5分]

、 6000

、 3000

、 4000

、 5000

答案：

35、【单选题】
发行公司债券筹集的资金用于以下的______方面则必须经有关部门的批准才可以进行。 [0.5分]

、弥补亏损

、非生产性支出

、与本企业无关的风险性投资

、固定资产投资

答案：

36、【单选题】
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 [0.5分]

、 5000

、 4000

、 3000

、 6000

答案：

37、【单选题】
可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 [0.5分]

、六个月

、一年

、十个月

、一年半

答案：

38、【单选题】
发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. [0.5分]

、实现债权的费用

、转换的费用

、手续费

、交易的费用

答案：

39、【单选题】
网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 [0.5分]

、发行人

、承销商

、主承销商

、证券交易所

答案：

40、【单选题】
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 [0.5分]

、荷兰式

、美国式

、既是美国式又是荷兰式

、都不是

答案：