1、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（ ）。
[0.5分]
、
根据中国证监会要求协助调查指定事项
、
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
、
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
、
受托办理股份转让公司股权确认事宜
答案：
5、【
单选题
】
关于证券自营业务，说法正确的是（ ）
[0.5分]
、
买卖对象为上市证券
、
主要收入为佣金收入
、
只有综合类证券公司有自营资格
、
证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
答案：
6、【
单选题
】
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
[0.5分]
、
经纪商优先原则
、
价格优先原则、时间优先原则
、
按比例分配原则、数量优先原则
、
客户优先原则、做市商优先原则
答案：
7、【
单选题
】
我国证券市场采用的是（ ）
[0.5分]
、
法人结算模式
、
自然人结算模式
、
证券公司结算模式
、
营业部结算模式
答案：
8、【
单选题
】
（ ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
[0.5分]
、
集合竞价
、
集成竞价
、
协议竞价
、
连续竞价
答案：
9、【
单选题
】
1998年底颁布的（ ）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
[0.5分]
、
《中华人民共和国证券法》
、
《证券公司财务制度》
、
《中华人民共和国证券管理暂行办法》
、
《关于建立风险准备金制度的规定》
答案：
10、【
单选题
】
对清算、交割、交收的说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
证券的收付称为交割
、
资金的收付称为交收
、
先交割后清算
、
先清算后交割、交收
答案：
11、【
单选题
】
下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
[0.5分]
、
证券经纪商的中介性
、
证券经纪商指令的权威性
、
业务对象的广泛性
、
客户资料的保密性
答案：
12、【
单选题
】
关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
、
境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
、
凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
、
境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
答案：
13、【
单选题
】
关于目标市场，下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
、
目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
、
目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
、
证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
答案：
14、【
单选题
】
无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
[0.5分]
、
公示处分
、
警告
、
没收非法所得
、
罚款
答案：
15、【
单选题
】
投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。
[0.5分]
、
0．1
、
0．01
、
0．001
、
0．0001
答案：
16、【
单选题
】
对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。
[0.5分]
、
5%，20%
、
10%，20%
、
20%，30%
、
20%，40%
答案：
17、【
单选题
】
标准券是由不同债券品种按相应（ ）形成的回购融资额度。
[0.5分]
、
收益率加权
、
面值平均
、
折现率折现
、
折算率折算
答案：
18、【
单选题
】
（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
[0.5分]
、
证券交易所
、
负责客户信用资金存管的商业银行
、
证监会派出机构
、
证券登记结算机构
答案：
19、【
单选题
】
某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为（ ）元。
[0.5分]
、
8．75
、
9．20
、
9．40
、
10．13
答案：
20、【
单选题
】
（ ）原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
[0.5分]
、
时间优先
、
客户优先
、
价格优先
、
数量优先
答案：
21、【
单选题
】
存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）
[0.5分]
、
债权凭证
、
可转让凭证
、
所有权凭证
、
股权凭证
答案：
22、【
单选题
】
网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
在做市商市场中，证券交易的买价由（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）给出.
[0.5分]
、
做市商…投资者
、
做市商…做市商
、
投资者…投资者
、
投资者…做市商
答案：
24、【
单选题
】
下列不属于证券交易风险的制度防范的是（ ）
[0.5分]
、
全额交易结算资金制度
、
风险准备金制度
、
坏账准备
、
逐日盯市制度
答案：
25、【
单选题
】
在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
[0.5分]
、
客户买卖股票的原因和依据
、
客户股东账户中的库存证券种类
、
客户股东账户中的库存证券数量
、
客户资金账户中的资金余额
答案：
26、【
单选题
】
新股网上定价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
主承销商
、
发行人
答案：
27、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
[0.5分]
、
甲、乙、丙、丁
、
丙、甲、乙、丁
、
丙、甲、丁、乙
、
丁、乙、甲、丙
答案：
28、【
单选题
】
集合竞价确定成交价的原则是（ ）
[0.5分]
、
价格优先原则
、
时间优先原则
、
价格优先和时间优先原则
、
最大成交量原则
答案：
29、【
单选题
】
（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。
[0.5分]
、
充当证券买卖的媒介
、
提高证券市场效率
、
提供咨询服务
、
防止股价波动
答案：
30、【
单选题
】
在我国证券市场的实际运作中，目前是通过证券交易所交易证券的托管制度，将买人证券的投资者与代理其买卖证券的证券公司相关联，并由（ ）直接根据完成的证券交易更改投资者的证券账户。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
证券投资咨询服务机构
答案：
31、【
单选题
】
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
我国对于信用交易的规定是（ ）
[0.5分]
、
对信用交易没有严格限制
、
不允许从事信用交易
、
对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
、
信用交易的保证金规定较严格
答案：
33、【
单选题
】
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
[0.5分]
、
l倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下
、
30万元以上60万元以下
、
1万元以上10万元以下
答案：
34、【
单选题
】
证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
[0.5分]
、
资金数量
、
交易量
、
交易品种
、
时间和条件
答案：
35、【
单选题
】
（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）万元。
[0.5分]
、
2．756R
、
2．7273
、
2．8926
、
2．9866
答案：
37、【
单选题
】
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（ ）。
[0.5分]
、
资金账户
、
基金账户
、
结算账户
、
证券账户
答案：
38、【
单选题
】
深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（ ）申购资金全部到位。
[0.5分]
、
15:00后
、
16:00后
、
15:00前
、
16:00前
答案：
39、【
单选题
】
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。
[0.5分]
、
认购方式不同
、
发行价格的确定办法不同
、
认购成功的确认方式不同
、
承销方式不同
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
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