1、【
单选题
】
根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
[0.5分]
、
实际发行价格
、
第一笔买入申报价
、
平均发行价
、
发行底价
答案：
2、【
单选题
】
集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
[0.5分]
、
可以表明参与集合计划没有风险
、
可以保证本金安全
、
不保证最低收益
、
可以保证资产投资不受损失
答案：
3、【
单选题
】
比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
连续交易系统中，交易一定是连续的
、
定期交易系统中，成交的时点是不连续的
、
连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
、
定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
答案：
4、【
单选题
】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
清算和交收两个过程统称为（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（ ）。
[0.5分]
、
履行交割清算义务
、
按规定缴存结算资金
、
按要求填写开户书，并接受经纪商审查
、
按规定报告进行证券买卖的原因
答案：
7、【
单选题
】
深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（ ）元或其整数倍。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。
[0.5分]
、
价格高低
、
数量多少
、
规模大小
、
时间先后
答案：
9、【
单选题
】
客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
证券回购的实质是（ ）
[0.5分]
、
信用贷款
、
抵押拆借资金
、
发行债券融资
、
杠杆融资
答案：
11、【
单选题
】
向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（ ）。
[0.5分]
、
证券从业资格证
、
证券投资咨询执业资格
、
银行从业资格
、
良好的道德素质
答案：
12、【
单选题
】
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。
[0.5分]
、
“集合资产管理计划名称”
、
“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
、
“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
、
“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
答案：
13、【
单选题
】
受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）.
[0.5分]
、
正常交易日14:57一15:00
、
正常交易日15:00一15:15
、
正常交易日13:00一15:00
、
正常交易日15:00一15:30
答案：
15、【
多选题
】
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）。
[1分]
、
股票交易
、
债券交易
、
基金交易
、
权证交易
答案：
16、【
多选题
】
下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。
[1分]
、
自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
、
只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
、
在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
、
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
答案：
17、【
多选题
】
对证券初始登记进一步可划分为（ ）。
[1分]
、
股份初始登记
、
基金募集登记
、
债券发行登记
、
权证发行登记
答案：
18、【
多选题
】
证券交易所竞价的结果有（ ）
[1分]
、
全部成交
、
部分成交
、
推迟成交
、
不成交
、
持续成交
答案：
19、【
多选题
】
客户融资买入证券后，可以通过（ ）的方式，向证券公司偿还融入的资金。
[1分]
、
直接还款
、
卖券还款
、
直接还券
、
买券还券
答案：
20、【
多选题
】
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
[1分]
答案：
21、【
多选题
】
按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）.
[1分]
、
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
、
中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
、
*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
、
非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
答案：
22、【
多选题
】
根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）
[1分]
、
交易主体限于A、D账户
、
买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易
、
申报单位为1000手或其整数倍
、
融券方申报“卖出”
答案：
23、【
多选题
】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
[1分]
答案：
24、【
多选题
】
根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
开盘价通过集合竞价的方式产生
、
不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
、
开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
、
开盘价并不是交易所的第一笔成交价
答案：
25、【
多选题
】
（ ）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
[1分]
、
证券公司
、
自然人
、
证券公司、基金管理公司之外的一般机构
、
基金管理公司
答案：
26、【
多选题
】
以下（ ）属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向。
[1分]
、
国家重点建设债券
、
股票型证券投资基金
、
在证券交易所上市的企业债券
、
国债
答案：
27、【
多选题
】
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
每一账户的申购数量都有上限，但无下限
、
会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
、
申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
、
申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
答案：
28、【
多选题
】
证券自营业务风险的种类有（ ）
[1分]
、
市场风险
、
违约风险
、
公司风险
、
经营管理风险
、
政策法律风险
答案：
29、【
多选题
】
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
[1分]
、
价格优先原则
、
客户优先原则
、
时间优先原则
、
经纪商优先原则
答案：
30、【
多选题
】
客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（ ）。
[1分]
、
多银行制
、
券商是会计、银行是出纳
、
券商提供另路查询
、
银行负责总分核对
答案：
31、【
多选题
】
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有(BD)。
[1分]
、
上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
、
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
、
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)
、
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
答案：
32、【
多选题
】
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。
[1分]
、
证券公司不赚取买卖差价
、
证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
、
证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
、
证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
答案：
33、【
多选题
】
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
[1分]
、
在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
、
经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
、
经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
、
证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
答案：
34、【
多选题
】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
[1分]
、
集合资产管理风险提示书
、
集合资产管理计划说明书
、
集合资产管理合同
、
集合资产推广计划
答案：
35、【
多选题
】
申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（ ）。
[1分]
、
填写“客户有关资料更改申请”
、
密码修改、清密
、
撤销指定交易手续
、
转托管手续
答案：
36、【
多选题
】
下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（ ）。
[1分]
、
每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
、
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
、
上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
、
结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
答案：
37、【
多选题
】
防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
[1分]
、
信息系统建设和管理
、
软硬件设施
、
信息系统运行管理制度
、
系统故障及业务应急处理预案
答案：
38、【
多选题
】
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（ ）。
[1分]
、
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
、
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
、
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
、
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
答案：
39、【
多选题
】
同证券自营业务相比，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的特点。
[1分]
、
决策的自主性
、
客户指令的权威性
、
证券经纪商的中介性
、
业务对象的特定性
答案：
40、【
多选题
】
证券经纪业务的特点是（ ）。
[1分]
、
业务对象的广泛性
、
证券经纪商的中介性
、
客户指令的权威性
、
客户资料的保密性
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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