1、【
单选题
】
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）.
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
（ ）不属于上市后的证券存管业务。
[0.5分]
、
非交易过户
、
交易过户
、
发放现金红利
、
股东名册登录
答案：
4、【
单选题
】
证券交易所特别会员应承担的义务不包括（ ）。
[0.5分]
、
提交年度工作报告和重大事项变更报告
、
派遣合格代表入场从事证券交易活动
、
缴纳特别会员费及相关费用
、
协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
答案：
5、【
单选题
】
不属于上海证券交易所国债回购品种的是（ ）
[0.5分]
、
7天国债
、
14天国债
、
21天国债
、
28天国债
答案：
6、【
单选题
】
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
[0.5分]
、
交易时间
、
撮合交易时间
、
询价时间
、
大宗交易时间
答案：
8、【
单选题
】
在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。
[0.5分]
、
电话自动委托
、
电话转委托
、
自助委托
、
网上委托
答案：
9、【
单选题
】
关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（ ）
[0.5分]
、
筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
、
逾期未完成，原批准文件自动失效
、
有特殊情况可延长期限
、
延长期限不得超过六个月
答案：
10、【
单选题
】
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（ ）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
（ ）下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
[0.5分]
、
集中性市场营销策略
、
差异性市场营销策略
、
无差异市场营销策略
、
分散性市场营销策略
答案：
13、【
单选题
】
在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
[0.5分]
、
新股发行人
、
新股发行主承销商
、
证券交易所
、
证券登记结算公司
答案：
14、【
单选题
】
有关委托方式，说法不正确的是（ ）
[0.5分]
、
可分为柜台委托和非柜台委托
、
柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
、
电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
、
口头委托是较为普遍的委托方式
答案：
15、【
单选题
】
上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（ ）
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
[0.5分]
、
15个工作日内
、
20个工作日内
、
10个工作日内
、
5个工作日内
答案：
17、【
单选题
】
通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
[0.5分]
、
1990年7月3日
、
1990年12月19日
、
1991年7月3日
、
1992年12月19日
答案：
19、【
单选题
】
按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（ ）.
[0.5分]
、
成交金额的0.1%
、
成交金额的0.05%
、
成交金额的0.05%，不超过500美元
、
成交金额的0.05%，不超过500港元
答案：
20、【
单选题
】
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
[0.5分]
、
违法违规开展资产管理业务
、
在资产管理业务中内幕交易
、
丧失资产管理业务资格
、
证券公司因受到法律制裁而导致损失
答案：
21、【
单选题
】
下列不属于内慕信息的是（ ）
[0.5分]
、
发行人经营政策或经营范围发生重大变化
、
发行人发生重大债务
、
持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
、
发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
答案：
22、【
单选题
】
按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ ）。
[0.5分]
、
购买渠道
、
购买时机
、
忠诚度
、
投资动机
答案：
23、【
单选题
】
在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。
[0.5分]
、
T+0日
、
T+1日
、
T+2日
、
T+3日
答案：
24、【
单选题
】
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（ ）公布的可充抵保证金证券范围.
[0.5分]
、
交易所
、
登记结算机构
、
证券业协会
、
证监会
答案：
25、【
单选题
】
投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国结算公司
、
证券业协会
、
证监会
答案：
26、【
单选题
】
（ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
[0.5分]
、
1991
、
1990
、
2005
、
2004
答案：
27、【
单选题
】
关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
、
投资者可以根据自己意愿随时撤单
、
在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
、
采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
答案：
28、【
单选题
】
假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A．(00001)400万股，卖出深发展A．600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。
[0.5分]
、
买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
、
卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
、
卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
、
买入四川长虹100万股，买入深发展200万股
答案：
29、【
单选题
】
由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（ ）
[0.5分]
、
自然灾害风险
、
不可抗力风险
、
事故风险
、
管理风险
答案：
30、【
单选题
】
证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）
[0.5分]
、
具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
、
具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
、
具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
、
具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
答案：
31、【
单选题
】
委托指令根据（ ）划分，有市价委托和限价委托。
[0.5分]
、
委托时效限制
、
委托订单的数量
、
委托价格限制
、
买卖证券的方向
答案：
32、【
单选题
】
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
[0.5分]
、
5个交易日
、
4个交易日
、
3个交易日
、
2个交易日
答案：
34、【
单选题
】
客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
[0.5分]
、
50%
、
130%
、
150%
、
300%
答案：
35、【
单选题
】
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）.
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。
[0.5分]
、
交易数据接收
、
开立结算账户
、
清算
、
发送清算结果
答案：
37、【
单选题
】
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国结算公司
、
证券公司
、
中国证监会
答案：
38、【
单选题
】
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
[0.5分]
、
委托人
、
证券交易所
、
证券经纪商
、
中国证券业协会
答案：
39、【
单选题
】
可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（ ）的债券。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
[0.5分]
、
即日买进的可转债当日可申请转股
、
可转债的转股申报优于买卖申报
、
可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
、
可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
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