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2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)
1、【 判断题 】
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。 [0.5分]
答案： 正确
4、【 判断题 】
股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。（　　） [0.5分]
答案： 正确
8、【 判断题 】
某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债券变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（　　） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
当前，我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满 后购回同笔国债的为融资方。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人 可选择代理结算模式和担保结算模式。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
融资融券交易的清算、交收和违约处理比照普通交易。（　　） [0.5分]
答案： 正确
21、【 判断题 】
从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上80万以下的罚款。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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