2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
证券交易从结算的时间安排看，可以分为（　　）。 [1分]

、任意交收

、滚动交收

、特别交收

、会计日交收

答案：

2、【多选题】
无形席位申报方式的申报程序为（　　）。 [1分]

、委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机

、委托指令——终端机+交易所主机

、委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

、委托指令——交易所主机

答案：

3、【多选题】
目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。 [1分]

、证券托管席位

、证券余额

、证券变更记录

、新股配售及中签

答案：

4、【多选题】
下列关于即时行情的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

、深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等

、深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值

、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

答案：

5、【多选题】
全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（　　）。 [1分]

、用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

、用于证券回购的券种只能是国侦、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

、以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

、以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

答案：

6、【多选题】
根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括（　　）。 [1分]

、银行将受托保管的债券进行回购交易

、政策性银行借人债券从事证券回购交易

、将回购资金用于解决短期流动需要

、将回购资金用于固定资产投资

答案：

7、【多选题】
按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。 [1分]

、证券名称

、买卖双方所在会员营业部的名称

、成交价

、成交量

答案：

8、【多选题】
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（　　）。 [1分]

、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%

、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

、按对客户融资业务规模的l0%计算风险准备

答案：

9、【多选题】
上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（　　）。 [1分]

、发展我国国债市场

、活跃国债交易

、发挥国债这一金边债券的信用功能

、为社会提供一种新的融资方式

答案：

10、【多选题】
下列（　　）不属于登记结算公司的业务范围。 [1分]

、开立结算账户

、维护清算路径

、管理结算账户

、受投资人的委托派发权益

答案：

11、【多选题】
下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、首家以会员制为组织形式的交易所

、成立于2006年9月8日

、我国内地首家金融衍生品交易所

、首家以公司制为组织形式的交易所

答案：

12、【多选题】
全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（　　）。 [1分]

、有利于降低利率风险

、有利于合理确定债券和资金的价格

、有利于金融市场的流动性管理

、有利于债券交易方式的创新

答案：

13、【多选题】
信用交易包括（　　）。 [1分]

、远期交易

、期货交易

、保证金卖空

、保证金买空

答案：

14、【多选题】
下列关于大宗交易的说法，不正确的有（　　）。 [1分]

、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

答案：

15、【多选题】
进行买断式回购，交易双方可以协商设定（　　）。 [1分]

、到期交易净价

、回购债券数量

、回购期限

、首期交易净价

答案：

16、【多选题】
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。 [1分]

、资金的币种

、资金余额

、资金变动情况

、保证金余额

答案：

17、【多选题】
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（　　）。 [1分]

、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

、以其他方法操纵证券交易价格

答案：

18、【多选题】
非交易性过户主要有以下（　　）几种情况。 [1分]

、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更

、符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更

、因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户

、交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户

答案：

19、【多选题】
在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所

、深圳证券交易所

、外汇交易中心

、全国银行间同业拆借中心

答案：

20、【多选题】
在集合资产管理计划说明书中,集合计划有关当事人介绍包括（　　）。 [1分]

、管理人简介

、托管人简介

、推广机构简介

、上市公司简介

答案：

21、【多选题】
无形报盘方式同有形报盘方式相比（　　）。 [1分]

、缩短了申报时间和成交回报时间

、减去了场内交易员人工报盘的环节

、降低了申报的差错

、减少了投资者和证券公司的纠纷

答案：

22、【多选题】
投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。 [1分]

、佣金

、手续费

、印花税

、个人所得税

答案：

23、【多选题】
证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（　　）。 [1分]

、决策的自主性

、交易的风险性

、收益的稳定性

、收益的不稳定性

答案：

24、【多选题】
网上发行包括以下（　　）类型。 [1分]

、网上竞价发行

、网上定价发行

、累计投标询价发行

、定价市值配售

答案：

25、【多选题】
上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（　　）。 [1分]

、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

答案：

26、【多选题】
目前我国债券的交易方式主要包括（　　）。 [1分]

、现货交易

、期货交易

、回购交易

、竞价交易

答案：

27、【多选题】
证券经纪业务的特点有（　　）。 [1分]

、业务对象的广泛性

、证券经纪商的中介性

、客户指令的权威性

、客户资料的保密性

答案：

28、【多选题】
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）等。 [1分]

、具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

答案：

29、【多选题】
全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（　　）。 [1分]

、交易价格

、挂牌日

、摘牌日

、交易的起止日期

答案：

30、【多选题】
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。 [1分]

、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

、具有满足业务需要的技术系统

、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

答案：

31、【判断题】
证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
新股网上定价发行是国际证券界发行券的通行做法。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（　　） [0.5分]

答案： 错误