1、【
单选题
】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
100万元
、
200万元
、
300万元
、
500万元
答案：
2、【
单选题
】
证券自营业务的特点不包括（ ）．
[0.5分]
、
决策的自主性
、
交易的风险性
、
收益的不确定性
、
政策的无监控性
答案：
3、【
单选题
】
上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（ ）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。
[0.5分]
、
配股公告日
、
配股公司后一天
、
配股登记日
、
配股登记后一天
答案：
4、【
单选题
】
以下关于回购交易的表述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
回购交易更多的具有长期融资的属性
、
债券回购交易完全独立于债券现货交易
、
从性质上看，回购交易属于资本市场
、
债券回购期限一般不超过一年
答案：
5、【
单选题
】
债券买断式回购交易也称（ ）。
[0.5分]
、
封闭式回购
、
开放式回购
、
一次性回购
、
双向回购
答案：
6、【
单选题
】
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是(。)。
[0.5分]
、
为单一客户办理集合资产管理业务
、
为单一客户办理定向资产管理业务
、
为单一客户办理专项资产管理业务
、
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案：
7、【
单选题
】
首次发行的股票在（ ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
[0.5分]
、
主板
、
创业板
、
中小企业板
、
代办股份转让系统
答案：
8、【
单选题
】
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。
[0.5分]
、
1倍以上5倍以下
、
3万元以上30万元以下
、
3万元以上10万元以下
、
1万元以上10万元以下
答案：
9、【
单选题
】
证券登记结算机构应该设立（ ）。
[0.5分]
、
交易结算保证金
、
员工奖励基金
、
职工培训基金
、
结算风险基金
答案：
10、【
单选题
】
新股竞价发行的最大缺陷是（ ）
[0.5分]
、
广泛的市场性
、
一、二级市场的联动性
、
经济高效性
、
股价的被操纵性
答案：
11、【
单选题
】
全国银行间市场买断式回购以（ ）。
[0.5分]
、
全价交易、全价结算
、
净价交易、净价结算
、
净价交易、全价结算
、
全价交易、净价结算
答案：
12、【
单选题
】
我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。
[0.5分]
、
资产市值
、
资产净值
、
资产总值
、
资产平均值
答案：
14、【
单选题
】
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
[0.5分]
、
警告
、
罚款
、
暂停其从事证券业务
、
记过
答案：
15、【
单选题
】
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。．
[0.5分]
、
营业部电脑系统
、
交易所电脑主机
、
营业部终端处理机
、
场内交易员
答案：
16、【
单选题
】
债券回购交易是在债券现货交易的基础上（ ）的一种交易品种。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为（ ）。
[0.5分]
、
每股价格
、
每份基金价格
、
每百元面值债券的价格
、
每份权证价格
答案：
18、【
单选题
】
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
[0.5分]
答案：
20、【
单选题
】
开立证券账户应坚持的原则是（ ）
[0.5分]
、
合法性与及时性
、
合法性与真实性
、
及时性与全面性
、
及时性与真实性
答案：
21、【
单选题
】
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
回购交易通常在（ ）交易中运用。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
若无特别指明，交收日规定为（ ）。
[0.5分]
、
当日交收
、
次日交收
、
例行日交收
、
特约日交收
答案：
27、【
单选题
】
结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。
[0.5分]
、
1年定期存款利率
、
金融同业活期存款利率
、
0
、
活期存款利率
答案：
28、【
单选题
】
证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（ ）。
[0.5分]
、
罚金
、
警示
、
责令处分有关责任人员
、
撤销融资融券业务许可
答案：
29、【
单选题
】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（ ）万元。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。
[0.5分]
、
挪用客户的交易结算资金和证券
、
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
、
在批准的营业场所之外接受客户委托
、
降低证券交易收费标准
答案：
31、【
单选题
】
内幕信息的知情人不包括（ ）。
[0.5分]
、
发行人的高级管理人员
、
持有公司3%股份的股东
、
发行人控股的公司
、
保荐人
答案：
32、【
单选题
】
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ）。
[0.5分]
、
3个月回购
、
资金年收益率为3%
、
3年期国债
、
3天回购
答案：
34、【
单选题
】
对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。
[0.5分]
、
防止证券商的信用风险
、
防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
、
防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
、
简化操作手续
答案：
35、【
单选题
】
上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。
[0.5分]
、
上海证券交易所
、
中国人民银行
、
交易双方协商
、
同业中心
答案：
36、【
单选题
】
某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为 1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够（ ）。(不考虑各项税费)
[0.5分]
、
需要做1000万元的回购，标准券不够
、
需要做5000万元的回购，标准券足够
、
不需要做回购，资金足够
、
需要做30000万元的回购，标准券不够
答案：
37、【
单选题
】
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。
[0.5分]
、
证券公司注册地中国证监会派出机构．
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
中国证监会
答案：
38、【
单选题
】
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。
[0.5分]
、
票面利率按天
、
市场利率按天
、
银行利率按月
、
同业拆借利率按天
答案：
40、【
单选题
】
我国过去开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。
[0.5分]
、
证券交易所交易系统
、
证券交易所上市交易
、
金融机构柜台
、
基金管理人及代销机构
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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