2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)-在线考试系统

1、【多选题】
关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。 [1分]

、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

、证券经纪商执行市价委托比较容易

、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

答案：

2、【多选题】
上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（　　）等。 [1分]

、 1天

、 3天

、 5天

、 7天

答案：

3、【多选题】
为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（　　）。 [1分]

、证券公司与客户必须是“一对一”

、投资范围有限定性和非限定性之分

、必须在单一客户的账户中经营运作

、具体投资方向应在资产管理合同中约定

答案：

4、【多选题】
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（　　）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 [1分]

、经纪

、资产管理

、投资银行

、物业管理

答案：

5、【多选题】
企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。 [1分]

、企业营业执照复印件

、法人证券账户卡

、企业法人代表签署的授权委托书

、经办人身份证复印件

答案：

6、【多选题】
不属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　　）。 [1分]

、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

答案：

7、【多选题】
未取得权证结算资格的证券公司可选择（　　）。 [1分]

、存管结算模式

、信托结算模式

、代理结算模式

、担保结算模式

答案：

8、【多选题】
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、有15家以上营业部，并且布局合理

、最近2年内不存在重大违法违规行为

、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

答案：

9、【多选题】
结算系统参与人（　　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。 [1分]

、名称

、结算账户

、业务规则

、清算路径

答案：

10、【多选题】
关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。 [1分]

、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

、经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

、证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

答案：

11、【多选题】
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。 [1分]

、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

、公告刊登日(T日)

、权益登记日(T+3日)

、现金红利发放日(T+8日)

答案：

12、【多选题】
基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（　　）。 [1分]

、基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

、募集金额不少于2亿人民币

、持有人不少于1000入

、持有人不超过1000入

答案：

13、【多选题】
可转换债券的转股价格因公司（　　）进行调整。 [1分]

、送红股

、增发新股

、配股

、降低转股价格

答案：

14、【多选题】
证券公司操纵市场的行为是指（　　）。 [1分]

、证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格

、制造证券市场假象

、诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定

、扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的

答案：

15、【多选题】
客户委托资产可以是客户合法持有的（　　）等资产。 [1分]

、现金

、债券

、资产支持证券

、房产

答案：

16、【多选题】
投资者委托买卖股票时要支付（　　）。 [1分]

、开户费

、印花税

、咨询费

、佣金

答案：

17、【多选题】
证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。 [1分]

、买入交易

、回购交易

、初始交易

、卖出交易

答案：

18、【多选题】
竞价的结果包括（　　）。 [1分]

、全部成交

、部分成交

、不成交

、推迟成交

答案：

19、【多选题】
下列属于交易所会员义务的是（　　）。 [1分]

、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

、派遣合格代表入场从事证券交易活动

、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

、按规定缴纳各项经费

答案：

20、【多选题】
在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。 [1分]

、委托人

、证券经纪商

、证券交易所

、证券交易的对象

答案：

21、【多选题】
在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。 [1分]

、开户

、受理

、委托

、交收

答案：

22、【多选题】
管理风险的防范措施包括（　　）。 [1分]

、严格操作规程

、提高员工素质

、严格内部管理

、提高差错或纠纷的处理效率

答案：

23、【多选题】
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　） [1分]

、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

答案：

24、【多选题】
结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　　）。 [1分]

、 A股

、 B股

、基金、国债

、企业债回购

答案：

25、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。 [1分]

、公平公正、诚实守信

、健全内控

、投资风险客户自担

、规范运作

答案：

26、【多选题】
对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司（　　）。 [1分]

、先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

、先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

、先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

、先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

答案：

27、【多选题】
对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。 [1分]

、按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息

、冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

、要求结算参与人立即补足透支金额

、强制卖出暂扣证券

答案：

28、【多选题】
目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。 [1分]

、 7天回购

、 63天回购

、 273天回购

、 365天回购

答案：

29、【多选题】
关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是（　　）。 [1分]

、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

答案：

30、【多选题】
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。 [1分]

、自营总规模的控制

、资产配置比例控制

、项目集中度控制

、单个项目规模控制

答案：

31、【判断题】
投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须一对一。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
债券回购交易与股票交易类似。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间暂不接受申报。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
上海市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则，但深圳市场A股的清算与交收已经贯彻货银对付原则。（　　） [0.5分]

答案： 错误