2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(5)-在线考试系统

1、【单选题】
上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。 [0.5分]

、权限审批．

、交易权限管理

、资格认定

、权限最小化

答案：

2、【单选题】
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（　　）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 5

、 10

、 15

、 30

答案：

3、【单选题】
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。 [0.5分]

、按天

、按月

、按季

、每半年

答案：

4、【单选题】
债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 [0.5分]

、 1年期国债利率

、约定回购利率

、 1年定期存款利率

、活期存款利率

答案：

5、【单选题】
全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过（　　）。 [0.5分]

、半年

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

6、【单选题】
目前我国对（　　）实行T+3交割、交收方式。 [0.5分]

、 B股

、 A股

、基金

、债券

答案：

7、【单选题】
（　　）交易目前不收过户费。 [0.5分]

、股票

、基金

、债券

、权证

答案：

8、【单选题】
对于上海市场股东大会网络投票，以下表述错误的是（　　）。 [0.5分]

、股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报

、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

、表决申报可以撤单

、同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票

答案：

9、【单选题】
代办股份转让服务业务，是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。 [0.5分]

、境内上市公司

、海外上市公司

、非上市公司

、民营企业

答案：

10、【单选题】
受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。 [0.5分]

、 6

、 12

、 18

、 24

答案：

11、【单选题】
截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（　　）只。 [0.5分]

、 7

、 1 1

、 17

、 21

答案：

12、【单选题】
在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。 [0.5分]

、现货交易

、回购交易

、期货交易

、远期交易

答案：

13、【单选题】
印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。 [0.5分]

、中国结算公司

、证券交易所

、中国证监会

、国务院

答案：

14、【单选题】
下列不属于经纪业务特点的是（　　） [0.5分]

、业务对象的广泛性

、客户资料的保密性

、客户指令的随意性

、证券经纪商的中介性

答案：

15、【单选题】
假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（　　）。 [0.5分]

、 m/(b×e)

、 m/(b×c)

、 m/(b×f)

、 m/(b×d)

答案：

16、【单选题】
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。 [0.5分]

、正回购方的义务

、逆回购方的义务

、正回购方的权利

、逆回购方的权利

答案：

17、【单选题】
根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。 [0.5分]

、实际发行价格

、第一笔买入申报价

、平均发行价

、发行底价

答案：

18、【单选题】
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（　　）。 [0.5分]

、清算发生财产实际转移

、交收发生财产实际转移

、清算、交收均不发生财产实际转移

、清算、交收均发生财产实际转移

答案：

19、【单选题】
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）内使投资组合比例符合约定。 [0.5分]

、 1个月

、 3个月

、 6个月

、 12个月

答案：

20、【单选题】
下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。 [0.5分]

、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

答案：

21、【多选题】
关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。 [1分]

、续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的

、 ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

、 ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的

、连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的

答案：

22、【多选题】
标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。 [1分]

、标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)

、标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)

、标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)

、标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

答案：

23、【多选题】
（　　）为上市后证券存管业务。 [1分]

、交易过户

、非交易过户

、发放现金红利

、证券账户挂失

答案：

24、【多选题】
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。 [1分]

、安全保管集合资产管理计划资产

、出具资产托管报告

、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

、集合资产管理计划合同约定的其他事项

答案：

25、【多选题】
证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。 [1分]

、双边报价

、书面报价

、电脑报价

、口头报价

答案：

26、【多选题】
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（　　）。 [1分]

、地区集中策略

、品种集中策略

、客户集中策略

、时间集中策略

答案：

27、【多选题】
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（　　）的有关规定。 [1分]

、法律

、行政法规

、监管部门规章及规范性文件

、行业规范和自律规则。

答案：

28、【多选题】
以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（　　）。 [1分]

、合规风险

、市场风险

、财务风险

、管理风险

答案：

29、【多选题】
采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（　　）。 [1分]

、限价卖出证券

、高于限价卖出证券

、低于限价卖出证券

、限价买入证券

答案：

30、【多选题】
上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。 [1分]

、发行公告的合并刊登

、网上发行与网下发行的回拨

、网上股份登记

、网下股份登记

答案：

31、【多选题】
证券市场的有效性包含（　　）的要求。 [1分]

、证券市场的低风险

、证券市场的高收益

、证券市场的高效率

、证券市场的低成本

答案：

32、【多选题】
特别会员享有的权利有（　　）。 [1分]

、交纳会员费及相关费用

、列席证券交易所会员大会

、向证券交易所提出相关建议

、接受证券交易所提供的相关服务

答案：

33、【多选题】
下述关于证券登记的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录

、证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

答案：

34、【多选题】
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。 [1分]

、设立满5年

、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

、主营业务突出，具有持续经营记录

、公司治理结构健全，运作规范

答案：

35、【多选题】
在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。 [1分]

、确认

、登记

、委托

、托管

答案：

36、【多选题】
我国目前不存在的滚动交收周期有（　　）。 [1分]

、 T+0

、 T+1

、 T+2

、 T+3

答案：

37、【多选题】
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。 [1分]

、警告

、 3万元人民币以下的罚款

、暂停其债券交易业务资格

、取消其债券交易业务资格

答案：

38、【多选题】
替他人代办资金账户开户手续，需要携带（　　）。 [1分]

、本人身份证

、证券账户卡

、委托人签署的授权委托书

、委托人身份证

答案：

39、【多选题】
关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。 [1分]

、提高自营业务运作的透明度

、要建立有效的风险报告制度

、应建立完备的业绩考核激励制度

、应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

答案：

40、【多选题】
董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 [1分]

、资产、负债

、现金流

、损益

、资本充足

答案：