1、【
单选题
】
上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（ ）集中统一管理。
[0.5分]
、
证券交易
、
证券登记结算机构
、
中国证监会
、
证券公司
答案：
2、【
单选题
】
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内向中报证券交易所备案。
[0.5分]
、
2个交易日
、
3个交易日
、
4个交易日
、
5个交易日
答案：
3、【
单选题
】
投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。
[0.5分]
、
复合托管
、
双重托管
、
指定托管
、
转托管
答案：
4、【
单选题
】
在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
在证券回购交易中，融入资金方做处理（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ）。
[0.5分]
、
口头报价
、
电报报价
、
书面报价
、
电脑报价
答案：
8、【
单选题
】
办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。
[0.5分]
、
证券经纪商受理委托
、
证券经纪商提供账号．
、
签订投资协议书
、
提交证券交易意向书
答案：
9、【
单选题
】
我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（ ）。
[0.5分]
、
当日有效
、
永久有效
、
当周有效
、
即时有效
答案：
10、【
单选题
】
下列说法中，不符合证券公司自营业务决策自主性特点的是（ ）。
[0.5分]
、
选择交易对手的自主性
、
选择交易品种的自主性
、
选择交易方式的自主性
、
选择交易价格的自主性
答案：
11、【
单选题
】
清算与交收的关系是（ ）。
[0.5分]
、
清算在交收之前
、
清算在交收之后
、
清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
、
清算与交收同步
答案：
12、【
单选题
】
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
[0.5分]
、
因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
、
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
、
因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
、
因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案：
13、【
单选题
】
国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定并向市场公布。
[0.5分]
、
证券公司
、
国务院
、
财政部
、
证券交易所
答案：
14、【
单选题
】
根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
[0.5分]
、
卖方
、
买方
、
卖方和买方共担
、
卖方和买方分别担当
答案：
15、【
单选题
】
某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是（ ）o
[0.5分]
、
500万元
、
550万元
、
800万元
、
1000万元
答案：
16、【
单选题
】
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
证券清算机构
、
股份转让公司
答案：
17、【
单选题
】
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）个交易日发布公告。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公司的股息红利业务。
[0.5分]
、
交易清算系统
、
交易系统
、
各证券公司
、
各银行
答案：
19、【
单选题
】
从（ ）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
[0.5分]
、
1998年4月1日
、
1995年9月1日
、
2000年8月1日
、
1992年12月1日
答案：
20、【
单选题
】
证券交易的特征主要表现为（ ）。
[0.5分]
、
流动性、收益性和风险性
、
流动性、安全性和收益性
、
收益性、安全性和风险性
、
流动性、安全性和风险性
答案：
21、【
单选题
】
在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。
[0.5分]
、
优先股票
、
基金证券
、
有价证券
、
可转换债券
答案：
23、【
单选题
】
开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。
[0.5分]
、
100元
、
1元
、
1000元
、
10000元
答案：
24、【
单选题
】
无自营业务资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能收到的处罚不包括（ ）。
[0.5分]
、
公示处分
、
警告
、
没收非法所得
、
罚款
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
[0.5分]
、
法律风险
、
市场风险
、
经营风险
、
管理风险
答案：
26、【
单选题
】
按照深圳市场B股清算交收模式，国结算深圳分公司在（ ）执行二类指令配对。
[0.5分]
、
T+4日
、
T+3日
、
T+2日
、
T+1日
答案：
27、【
单选题
】
经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
下列（ ）不是投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用和税收。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
以下关于可转换债券的叙述，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
、
可转换债券具有债权和收益权的双重性质
、
可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
、
可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
答案：
30、【
单选题
】
根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
[0.5分]
、
有形席位和无形席位
、
普通席位和专用席位
、
购入席位和售出席位
、
代理席位和自营席位
答案：
31、【
单选题
】
根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
[0.5分]
答案：
32、【
单选题
】
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。
[0.5分]
、
上市公司净资产
、
证券交易总量
、
证券流通市值
、
证券发行总量
答案：
33、【
单选题
】
关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（ ）。
[0.5分]
、
转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
、
一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
、
转托管一经申报不能撤单
、
基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
答案：
34、【
单选题
】
关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
、
基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
、
基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
、
基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
答案：
35、【
单选题
】
有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出×股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价l0．70元，时间l3：35；乙的卖出价l0．40元，时间13：40；丙的卖出价l0．75元，时问13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
[0.5分]
、
甲、乙、丙、丁
、
乙、甲、丁、丙
、
丁、乙、甲、丙
、
丙、丁、甲、乙
答案：
36、【
单选题
】
（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
[0.5分]
、
中央结算公司
、
中国入民银行
、
银行业监督协会
、
同业中心
答案：
37、【
单选题
】
关于我国证券经纪业务，下面表述（ ）是不正确的。
[0.5分]
、
证券公司可接受客户的委托
、
证券公司不赚差价
、
证券公司可向登记结算公司融券
、
证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入
答案：
38、【
单选题
】
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（ ）。
[0.5分]
、
10．62元，8．70元
、
10．14元，9．18元
、
10．62元，9．18元
、
10．14元，8．70元
答案：
40、【
单选题
】
对于交易所无形席位说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
、
交易速度要慢于有形席位报盘
、
不易成交
、
属于场外报盘
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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