2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)-在线考试系统

1、【单选题】
下列关于公平原则的叙述中，正确的是（　　）。 [0.5分]

、参与交易的各方应当有获得平等的机会

、交易各方要及时公布有关信息

、除证券公司外，各方处于平等的法律地位

、交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

答案：

2、【单选题】
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。 [0.5分]

、实际股票价格

、实际的股价指数

、投资组合总市值

、上证50指数

答案：

3、【单选题】
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。 [0.5分]

、 1倍以上3倍以下

、 1倍以上5倍以下

、 1倍以上10倍以下

、 1倍以上15倍以下

答案：

4、【单选题】
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（　　）确定。 [0.5分]

、当日已成交的平均价

、当日最高和最低成交价格之间

、当日最高成交价

、当日最低成交价

答案：

5、【单选题】
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（　　）方式。 [0.5分]

、双边净额清算

、多边净额清算

、双边金额清算

、多边金额清算

答案：

6、【单选题】
客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（　　）。 [0.5分]

、 50％

、 60％

、 70％

、 80％

答案：

7、【单选题】
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（　　）。 [0.5分]

、 T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

、 T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

、 T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

、 T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

答案：

8、【单选题】
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 [0.5分]

、 1分钟

、 2分钟

、 3分钟

、 5分钟

答案：

9、【单选题】
深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（　　）个。 [0.5分]

、 3

、 4

、 9

、 11

答案：

10、【单选题】
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

、信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

、全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

答案：

11、【单选题】
在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（　　）动用抵押债券。 [0.5分]

、可以

、不可以

、经融资方同意后才可以

、经交易所同意后才可以

答案：

12、【单选题】
全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（　　）。 [0.5分]

、 6个月

、 9个月

、 1年

、 18个月

答案：

13、【单选题】
过去我国开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。 [0.5分]

、证券交易所交易系统

、证券交易所上市交易

、金融机构柜台

、基金管理人及代销机构

答案：

14、【单选题】
下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。 [0.5分]

、挪用客户的证券或资金

、接受客户的全权委托

、为客户提供信用交易

、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

答案：

15、【单选题】
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（　　）。 [0.5分]

、全国银行间债券市场的主管部门

、办理债券的登记、托管与结算的机构

、对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构

、全国银行间债券市场的监督部门

答案：

16、【单选题】
（　　）对证券交易实行实时监控。 [0.5分]

、中国证监会

、证券交易所

、证券公司

、证券登记结算机构

答案：

17、【单选题】
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为（　　）份。 [0.5分]

、 9611

、 9611．9

、 9611．92

、 9612

答案：

18、【单选题】
深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。 [0.5分]

、上下150元

、上下15％

、上下15元

、深圳交易所无此类规定

答案：

19、【单选题】
集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 [0.5分]

、托管银行

、证券公司

、推广机构

、结算托管部门

答案：

20、【单选题】
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案：

21、【多选题】
在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

、证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

、登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

答案：

22、【多选题】
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。 [1分]

、 4天回购

、 28天回购

、 63天回购

、 273天回购

答案：

23、【多选题】
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　） [1分]

、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

答案：

24、【多选题】
下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（　　）。 [1分]

、专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

、托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料

、自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

答案：

25、【多选题】
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。 [1分]

、财务部门

、风险监控部门

、计算机管理中心

、业务稽核部门

答案：

26、【多选题】
下列属于自助委托形式的有（　　）。 [1分]

、柜台委托

、电话委托

、磁卡委托

、网上委托

答案：

27、【多选题】
某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（　　）。 [1分]

、最低为11．24元

、最高为13．26元

、最低为11．14元

、最高为13．62元

答案：

28、【多选题】
下列各项属于证券交易所会员权利的有（　　）。 [1分]

、参加会员大会

、对证券交易所事务的提议权和表决权

、参与收益分配

、按规定转让交易席位

答案：

29、【多选题】
目前，金融期货主要类型有（　　）。 [1分]

、外汇期货

、利率期货

、股权类期货

、股票期货

答案：

30、【多选题】
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（　　）。 [1分]

、乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

、乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：

31、【多选题】
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。 [1分]

、全权委托

、未办妥过户手续的记名证券委托

、采取信用交易方式的委托

、已办妥过户手续的记名证券委托

答案：

32、【多选题】
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（　　）。 [1分]

、一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

、单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

答案：

33、【多选题】
下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、会员席位可以自由转让

、会员的席位只能由会员单位自己使用

、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

、席位不得退回

答案：

34、【多选题】
证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。 [1分]

、委托内容

、委托人身份

、委托卖出的实际证券数

、委托买入的实际资金余额

答案：

35、【多选题】
在证券交易市场发展的早期，（　　）是一种重要的形式。 [1分]

、第三市场

、第四市场

、店头市场

、柜台市场

答案：

36、【多选题】
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（　　）等内容。 [1分]

、代理开立证券账户

、证券账户注册资料变更

、证券账户卡挂失补办

、非交易过户

答案：

37、【多选题】
下面属于证券交易基本过程的有（　　）。 [1分]

、开户

、委托

、转让

、结算

答案：

38、【多选题】
关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（　　）是正确的。 [1分]

、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

、股权登记日由上市公司与交易所共同商定

、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

、红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

答案：

39、【多选题】
关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

、资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款

、资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户

、中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户

答案：

40、【多选题】
国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。 [1分]

、到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

、到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足

、到期日融资方没有足够资金购回相应国债

、到期日融券方没有足够资金购回相应国债

答案：