1、【
单选题
】
在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。
[0.5分]
、
保证金不足
、
透支
、
卖空国债
、
信用交易
答案：
2、【
单选题
】
上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
[0.5分]
、
会员公司在该所取得的交易席位
、
会员公司的账户
、
会员公司的客户
、
证券公司的保证金账户
答案：
3、【
单选题
】
根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。
[0.5分]
、
固定资产投资
、
股本投资
、
调剂资金临时余缺
、
期货市场投资
答案：
4、【
单选题
】
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
[0.5分]
、
市场总监
、
总经理
、
会员部
、
会员大会常委会
答案：
5、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
[0.5分]
、
申购日之前(不含该日)
、
申购当日
、
申购日之前(含该日)
、
申购次日
答案：
6、【
单选题
】
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
证券公司应当自专用证券账户办理之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由（ ）审核批准。
[0.5分]
、
交易所总经理
、
交易所理事会
、
交易所会员大会
、
交易所会员管理部门
答案：
10、【
单选题
】
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
[0.5分]
、
风险预警指标
、
风险监控阈值
、
敏感性指标
、
风险测量阈值
答案：
11、【
单选题
】
由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（ ）作为应急措施划投资金。
[0.5分]
、
电话划款凭证
、
网络划款凭证
、
书面划款凭证
、
传真划款凭证
答案：
12、【
单选题
】
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
[0.5分]
、
1万元以上5万元以下
、
3万元以上30万元以下
、
3万元以上10万元以下
、
1万元以上10万元以下
答案：
13、【
单选题
】
下列选项中，（ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
[0.5分]
、
上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
、
股份公司的所有事项必须及时向社会公布
、
上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
、
股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布
答案：
14、【
单选题
】
赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（ ）。
[0.5分]
、
停损指令
、
停损限价委托指令
、
限价委托指令
、
触价指令
答案：
15、【
单选题
】
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经（ ）确认后才能补办新的证券账户卡。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国结算公司
、
相关证券公司
、
相关经纪人员
答案：
17、【
单选题
】
在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
我国使用最早的通用证券账户是（ ）。
[0.5分]
、
A股账户
、
债券账户
、
期货账户
、
基金账户
答案：
19、【
单选题
】
未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券登记结算机构
、
证监会
、
中国证券业协会
答案：
20、【
单选题
】
固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（ ）手。
[0.5分]
、
100
、
500
、
1000
、
5000
答案：
21、【
单选题
】
在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。
[0.5分]
、
将自营业务与经纪业务混合操作
、
假借他人名义或以个人名义进行自营业务
、
频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
、
以散布谣言等手段影响证券交易
答案：
22、【
单选题
】
（ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
[0.5分]
、
全价交易
、
净价交易
、
差价交易
、
市场价交易
答案：
23、【
单选题
】
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
[0.5分]
、
投机收入
、
手续费、佣金收入
、
买卖证券的差价
、
投资收入
答案：
24、【
单选题
】
下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是（ ）。
[0.5分]
、
资产负债表
、
利润表
、
现金流量表
、
年度报告
答案：
25、【
单选题
】
有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
有形席位的报盘速度较高
、
我国目前只有有形席位
、
我国有普通席位和专用席位之分
、
所有国家都有普通席位和专用席位两种
答案：
26、【
单选题
】
下列各项中，（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。
[0.5分]
、
挪用客户交易结算资金
、
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
、
在批准的营业场所之外接受客户委托
、
降低证券交易收费标准
答案：
27、【
单选题
】
在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
基金管理人
、
证券监管机构
答案：
28、【
单选题
】
经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。
[0.5分]
、
企业债
、
国债
、
国债和企业债
、
企业债和融资券
答案：
30、【
单选题
】
中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（ ），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（ ）。
[0.5分]
、
佣金
、
过户费
、
承销手续费
、
委托手续费
答案：
32、【
单选题
】
证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或者利息。
[0.5分]
、
信用交易证券交收账户
、
信用交易专用证券交收账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
33、【
单选题
】
下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
、
政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
、
中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
、
“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
答案：
34、【
单选题
】
在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个月。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。
[0.5分]
、
沪、深证券交易所
、
中央结算公司
、
中国证监会
、
中国结算公司
答案：
36、【
单选题
】
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
、
结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
、
结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
、
结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
答案：
37、【
单选题
】
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
、
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
、
权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
、
权证上市首日开盘参考价由发行人计算
答案：
38、【
单选题
】
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
[0.5分]
、
51．25
、
10250
、
10198．75
、
10301．25
答案：
39、【
单选题
】
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（ ）。
[0.5分]
、
法定代表人授权书
、
营业执照及复印件
、
法定代表人身份证明文件复印件
、
法定代表人工作证
答案：
40、【
单选题
】
起到投资者教育作用的环节是（ ）。
[0.5分]
、
签署《风险揭示书》和《客户须知》
、
签订《证券交易委托代理协议》
、
开立资金账户与建立第三方存管关系
、
签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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