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2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)
1、【 判断题 】
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
深圳证券交易所收取的代办A股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。（　　） [0.5分]
答案： 错误
6、【 判断题 】
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。（　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　　） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
管理人、托管人至少每个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。（　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。（　　） [0.5分]
答案： 错误
28、【 判断题 】
客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（　　） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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