2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)-在线考试系统

1、【多选题】
根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。 [1分]

、债券面值

、票面利率

、债券期限

、已计息天数

答案：

2、【多选题】
下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有（　　）。 [1分]

、证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息

、涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

、证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

答案：

3、【多选题】
在以下说法中，（　　）是正确的。 [1分]

、钱货两清又称款券两讫

、钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

、钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

、钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

答案：

4、【多选题】
在（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 [1分]

、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

答案：

5、【多选题】
下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。 [1分]

、首家以会员制为组织形式的交易所

、成立于2006年9月8日

、我国内地首家金融衍生品交易所

、首家以公司制为组织形式的交易所

答案：

6、【多选题】
自营业务买卖的对象包括（　　）。 [1分]

、在上交所交易的人民币普通股

、基金

、国债

、非上市证券

答案：

7、【多选题】
证券清算、交收业务的原则是（　　）。 [1分]

、双向过户原则

、净额清算原则

、逐日盯市原则

、货银对付原则

答案：

8、【多选题】
证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（　　）。 [1分]

、自营业务账户

、席位情况

、自营业务持股明细

、自营风险监控报告

答案：

9、【多选题】
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。 [1分]

、有权拒绝接受不符合规定的委托要求

、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

、有权按规定收取服务费用

、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

答案：

10、【多选题】
股票登记包括（　　）。 [1分]

、配股登记

、首次公开发行登记

、增发新股登记

、除权登记

答案：

11、【多选题】
下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（　　）。 [1分]

、进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金

、买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

、买断式回购以全价交易，净价结算

、买断式回购的期限由交易双方确定

答案：

12、【多选题】
自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 [1分]

、自营内容

、自营规模

、风险限额

、资产配置

答案：

13、【多选题】
证券市场流动性包含的要求有（　　）。 [1分]

、高效率

、成交价格

、成交速度

、低成本

答案：

14、【多选题】
下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

、客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

、当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算

、当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算

答案：

15、【多选题】
买断式回购交易的违约金额包括（　　）。 [1分]

、违约交收金额

、透支利息

、违约金

、处置所扣证券可能产生的税费

答案：

16、【多选题】
证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。 [1分]

、收益

、成本

、风险

、流动性

答案：

17、【多选题】
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。 [1分]

、一定规模的资本金或营运资金

、具有良好的信誉和经营业绩

、按规定缴纳各项会员经费

、经中国证监会依法批准设立

答案：

18、【多选题】
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、基金账户开户为每户10元

、企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％

、 B股结算费为成交金额的0．05％

、个人账户余额查询费为每户20元

答案：

19、【多选题】
企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。 [1分]

、企业营业执照复印件

、法人证券账户卡

、企业法人代表签署的授权委托书

、经办人身份证复印件

答案：

20、【多选题】
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

答案：

21、【多选题】
2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。 [1分]

、网上竞价发行

、网上定价发行

、网上累计投标询价发行

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

答案：

22、【多选题】
下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。 [1分]

、证券代码

、证券账号

、买卖方向

、成交数量

答案：

23、【多选题】
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。 [1分]

、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

、基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

、通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

答案：

24、【多选题】
证券市场的有效性包含（　　）的要求。 [1分]

、证券市场的低风险

、证券市场的高收益

、证券市场的高效率

、证券市场的低成本

答案：

25、【多选题】
在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。 [1分]

、确认

、登记

、委托

、托管

答案：

26、【多选题】
能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。 [1分]

、上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

、 B股的境外代理商

、证券公司

、 B股托管银行

答案：

27、【多选题】
证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。 [1分]

、各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

、要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

、健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

、明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

答案：

28、【多选题】
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。 [1分]

、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

、证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

答案：

29、【多选题】
A股账户按持有人可以分为（　　）。 [1分]

、自然人证券账户

、一般机构证券账户

、证券公司自营证券账户

、境内投资者证券账户

答案：

30、【多选题】
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。 [1分]

、证券交易所

、证券登记结算机构

、中国证监会

、中国证券业协会

答案：

31、【判断题】
上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
非交易过户可免交印花税。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（　　） [0.5分]

答案： 错误