2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
下列各项中，说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券交易所的会员只能是证券公司

、经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

答案：

2、【单选题】
在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）。 [0.5分]

、原证券账户的复制和证券的非交易过户

、新开立证券账户和证券的非交易过户

、原证券账户的复制和证券的交易过户

、新开立证券账户和证券的交易过户

答案：

3、【单选题】
在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。 [0.5分]

、 0．001

、 0．005

、 0．01

、 0．05

答案：

4、【单选题】
（　　）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 [0.5分]

、客户资料管理

、客户开发

、客户需求调查

、客户的个性化服务

答案：

5、【单选题】
一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。 [0.5分]

、 1

、 3

、 6

、 12

答案：

6、【单选题】
上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（　　）。 [0.5分]

、 9：00～9：30

、 9：15～9：25

、 9：25～9：30

、 9：10～9：25

答案：

7、【单选题】
在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（　　）。
Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日
Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红
Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红
Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红 [0.5分]

、 Ⅰ、Ⅱ

、 Ⅰ、Ⅲ

、 Ⅰ、Ⅳ

、 Ⅲ

答案：

8、【单选题】
所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 [0.5分]

、回购期限

、回购利率

、回购主体

、回购场所

答案：

9、【单选题】
投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（　　）。 [0.5分]

、证券托管席位

、证券余额

、新股配售及中签

、他人的证券变更记录

答案：

10、【单选题】
证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会提交的 [0.5分]

、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明

、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

答案：

11、【单选题】
（　　）将产生证券交易政策风险。 [0.5分]

、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

、证券公司南于管理不善

、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

答案：

12、【单选题】
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、应建立交易数据安全备份制度

、应建立健全经纪业务的实时监控系统

、应在营业部采用统一的柜台交易系统

、应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

答案：

13、【单选题】
一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。 [0.5分]

、一个交易主体、两次交易契约行为

、两个交易主体、两次交易契约行为

、一个交易主体、一次交易契约行为

、两个交易主体、一次交易契约行为

答案：

14、【单选题】
在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。 [0.5分]

、上证A股

、深证A股

、基金

、 B股

答案：

15、【单选题】
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。 [0.5分]

、 R日(R为到期日)14：00

、 R+1日(R为到期日)14：00

、 R日(R为到期日)17：00

、 R+1日(R为到期日)17：00

答案：

16、【单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。 [0.5分]

、每日

、每周一次

、每个交易日

、每月一次

答案：

17、【单选题】
在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。 [0.5分]

、选择经纪商的权利

、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

、要求经纪商承诺保证最低收益的权利

、对证券交易过程的知情权

答案：

18、【单选题】
（　　）不属于证券经纪业务合规风险。 [0.5分]

、挪用客户的证券或资金

、接受客户的全权委托

、因软件原因造成行情中断

、未经客户的委托擅自为客户买卖证券

答案：

19、【单选题】
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。 [0.5分]

、集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

、证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

、各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

答案：

20、【单选题】
（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 [0.5分]

、限价委托

、市价委托

、当面委托

、电话委托

答案：

21、【多选题】
下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。 [1分]

、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

、一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

答案：

22、【多选题】
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。 [1分]

、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

、开立非上市股份有限公司股份转让账户

、对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

答案：

23、【多选题】
退市风险警示的处理措施包括（　　）。 [1分]

、每周只能进行一次交易

、在公司股票简称前冠以“*ST”

、股票报价的日涨跌幅限制在5％

、在公司股票简称前冠以“*PT”

答案：

24、【多选题】
关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。 [1分]

、申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

、下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

答案：

25、【多选题】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。 [1分]

、受托从事的介绍业务范围

、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

、客户开户和交易流程、出入金流程

答案：

26、【多选题】
在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。 [1分]

、风险警示

、质押

、冻结

、待处理

答案：

27、【多选题】
上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。 [1分]

、市价交易

、限价交易

、报价交易

、询价交易

答案：

28、【多选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。 [1分]

、证券代码及简称

、股价指数

、当日最高成交价和当日最低成交价

、当日累计成交数量和金额

答案：

29、【多选题】
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。 [1分]

、资金币种

、资金余额

、资金变动情况

、保证金余额

答案：

30、【多选题】
证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（　　）。 [1分]

、集合计划的名称

、集合计划的投资目标和特点

、集合计划的投资范围

、集合计划的目标规模

答案：

31、【多选题】
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（　　）。 [1分]

、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

、当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额

答案：

32、【多选题】
委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。 [1分]

、市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易

、市价委托的成交迅速而且成交率高

、只有在委托执行后才能知道实际的执行价格

、市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

答案：

33、【多选题】
为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（　　）。 [1分]

、良好的工作态度

、较为熟练的技能

、较丰富的证券交易知识

、合理的年龄和性别结构

答案：

34、【多选题】
关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（　　）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。 [1分]

、结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

、由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券

、结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券

、由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

答案：

35、【多选题】
关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。 [1分]

、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

、证券经纪商执行市价委托比较容易

、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

答案：

36、【多选题】
在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（　　）。 [1分]

、管理人简介

、托管人简介

、推广机构简介

、上市公司简介

答案：

37、【多选题】
关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

、缺点是：股价易被操纵

、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

、优点是：股价稳定

答案：

38、【多选题】
委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。 [1分]

、选择经纪商的权利

、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

、对自己购买的证券享有持有权和处置权

、寻求司法保护权

答案：

39、【多选题】
买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）条件的申报为有效申报。 [1分]

、买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

、卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度

、无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

、既无卖出又无买入的，买人(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度

答案：

40、【多选题】
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（　　）。 [1分]

、财务状况良好

、合规状况良好

、有完善的融资融券业务管理制度

、有完善的融资融券业务实施方案

答案：