1、【
单选题
】
（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
[0.5分]
、
国有股
、
集体股
、
法人股
、
社会公态股
答案：
2、【
单选题
】
我国发行国际债券始于20世纪（ ）年代初期。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
关于证券市场下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
、
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
、
证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
、
证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
答案：
4、【
单选题
】
中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
[0.5分]
、
全国人大
、
国务院
、
全国人大常务委员会
、
中国人民银行
答案：
5、【
单选题
】
证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
[0.5分]
、
证券登记结算公司
、
证券服务机构
、
证券交易所
、
证券公司
答案：
6、【
单选题
】
1OF的汉译名称为（ ）。
[0.5分]
、
存托凭证
、
交易所交易基金
、
上市开放式基金
、
指数参与份额
答案：
7、【
单选题
】
可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（ ）之比。
[0.5分]
、
转换价格
、
转换期限
、
转换价值
、
转换数量
答案：
8、【
单选题
】
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
[0.5分]
、
累计询价方式
、
询价方式
、
上网竞价方式
、
协商定价方式
答案：
9、【
单选题
】
股票的内在价值是指（ ）。
[0.5分]
、
股票票面上的标明金额
、
股票的成交市价
、
股票未来收益的现值
、
中介机构评估的证券价值
答案：
10、【
单选题
】
按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
[0.5分]
、
募集方式
、
是否在证券交易所挂牌交易
、
证券所代表的权利性质
、
证券发行主体的不同
答案：
11、【
单选题
】
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）。
[0.5分]
、
其本人负责
、
所属证券公司承担全部责任
、
证券登记结算公司负连带责任
、
证券登记结算公司负全部责任
答案：
12、【
单选题
】
债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。
[0.5分]
、
以价格为标的的荷兰式招标
、
以价格为标的的美式招标
、
以收益率为标的的荷兰式招标
、
以收益率为标的的美式招标
答案：
13、【
单选题
】
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券
、
美洲债券
、
外国债券
、
亚洲债券
答案：
14、【
单选题
】
关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
、
无法消除市场的系统风险
、
证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
、
投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
答案：
15、【
单选题
】
金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。
[0.5分]
、
套期保值功能
、
价格发现功能
、
投机功能
、
套利功能
答案：
16、【
单选题
】
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
、
金融期货交易是非标准化交易
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：
17、【
单选题
】
（ ）属于财政政策的手段。
[0.5分]
、
调节税率
、
存款准备金制度
、
再贴现政策
、
公开市场业务
答案：
18、【
单选题
】
《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
基金份额上市交易的条件
、
基金份额发售及宣传推介活动的规定
、
基金管理人的职责及禁止行为
、
基金运作方式转换的要求
答案：
19、【
单选题
】
英国最具权威性的股价指数是（ ）。
[0.5分]
、
金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
、
日经225股价指数
、
NASDAQ指数
、
道一琼斯指数
答案：
20、【
单选题
】
（ ）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（ ）处于优先地位。
[0.5分]
、
普通股股东
、
优先股股东
、
债权人
、
控股股东
答案：
22、【
单选题
】
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。
[0.5分]
、
买卖差价
、
利息或红利
、
生产经营过程中的资产增殖
、
虚拟资本价值
答案：
23、【
单选题
】
证券交易所的“卫星市场”是（ ）。
[0.5分]
、
证券投资基金市场
、
政府债券市场
、
金融衍生工具市场
、
场外交易市场
答案：
24、【
单选题
】
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。
[0.5分]
、
财政部和中国证监会
、
国有资产管理局和中国证监会
、
司法部和中国证监会
、
中国人民银行和中国证监会
答案：
25、【
单选题
】
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
[0.5分]
答案：
28、【
单选题
】
下列关于债券的性质阐述，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
债券是一种真实资本
、
债券反映和代表一定的价值
、
债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
、
债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
答案：
29、【
单选题
】
2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
[0.5分]
、
《管理暂行办法》
、
《证券投资基金会计核算办法》
、
《货币市场基金管理暂行办法》
、
《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：
30、【
单选题
】
买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（ ）。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
无记名股票转让相对简便
、
无记名股票安全性较差
、
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
、
股东权利归属股票的持有人
答案：
32、【
单选题
】
如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（ ）。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。
[0.5分]
、
50，100
、
20，50
、
10，30
、
20，100
答案：
34、【
单选题
】
资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。
[0.5分]
、
股票市场和债券市场
、
中长期信贷市场和证券市场
、
证券市场和货币市场
、
短期资金市场和长期资金市场
答案：
35、【
单选题
】
下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
年满18周岁。
、
完全民事行为能力。
、
具有高中以上文化程度。
、
至少具有本科以上文化程度。
答案：
36、【
单选题
】
证券交易价格是通过（ ）确定的。
[0.5分]
、
证券商与投资者协商
、
一级市场上的公开竞价
、
证券供求双方共同作用
、
发行者与证券商协商
答案：
37、【
单选题
】
公司申请其股票上市应有（ ）记录。
[0.5分]
、
最近3年连续盈利
、
3年盈利
、
5年盈利
、
最近5年连续盈利
答案：
38、【
单选题
】
依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。
[0.5分]
、
普通股东、优先股东、债权人
、
债权人、普通股东、优先股东
、
债权人、优先股东、普通股东
、
优先股东、普通股东、债权人
答案：
39、【
单选题
】
证券专营机构在英国称（ ）。
[0.5分]
、
投资银行
、
商人银行
、
证券公司
、
证券商
答案：
40、【
单选题
】
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
[0.5分]
、
信用风险
、
流动性风险
、
法律风险
、
基差风险
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
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