1、【
单选题
】
关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。
[0.5分]
、
当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
、
当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
、
申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
、
每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
答案：
2、【
单选题
】
特约日交割、交收是指双方达成交易后（ ）。
[0.5分]
、
30日以内交割、交收
、
15日以内交割、交收
、
3日以内交割、交收
、
任意日交割、交收
答案：
3、【
单选题
】
中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（ ）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。
[0.5分]
、
成交顺序自前往后
、
成交顺序自后往前
、
成交编号自前往后
、
成交编号自后往前
答案：
4、【
单选题
】
（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
[0.5分]
、
双边净额清算
、
多边净额清算
、
连续净额清算
、
集中净额清算
答案：
5、【
单选题
】
股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（ ）。
[0.5分]
、
±6％
、
±8％
、
±5％
、
4-10％
答案：
6、【
单选题
】
下列不属于委托人权利的是（ ）。
[0.5分]
、
自由选择经纪商
、
自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
、
对证券交易过程的知情权
、
随时变更或撤销委托
答案：
7、【
单选题
】
证券公司对客户融资融券期限不超过（ ）个月。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)。
[0.5分]
、
15．07
、
15．08
、
15．09
、
15．15
答案：
10、【
单选题
】
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
[0.5分]
、
因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
、
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
、
因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
、
因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案：
11、【
单选题
】
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券交易的清算是指（ ）。
[0.5分]
、
结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
、
一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
、
公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
、
银行同业往来中应收和应付差额的轧抵
答案：
13、【
单选题
】
我国目前证券经纪业务的主要形式是（ ）。
[0.5分]
、
柜台代理买卖
、
证券交易所代理买卖
、
证券公司代理买卖
、
投资者自行买卖
答案：
14、【
单选题
】
投资者教育的渠道不包括（ ）。
[0.5分]
、
客服中心
、
模拟训练
、
交易委托系统
、
设立“投资者园地”
答案：
15、【
单选题
】
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。
[0.5分]
、
双方权利义务和风险提示
、
营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
、
证券公司禁止营业部从事的业务内容
、
营业部的规模及从事经济业务人员的姓名
答案：
16、【
单选题
】
上海证券交易所买断式回购交易按照（ ）进行申报。
[0.5分]
、
交易的权重
、
证券账户
、
回购期限
、
价格
答案：
17、【
单选题
】
证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
[0.5分]
、
当日开盘价
、
该证券发行价
、
零
、
开盘价与发行价的均值
答案：
18、【
单选题
】
深圳证券交易所的B股投资者须开设（ ）。
[0.5分]
、
美元账户
、
人民币资金账户
、
港币账户
、
居住地法定货币账户
答案：
19、【
单选题
】
深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》的时间为（ ）。
[0.5分]
、
2003年4月2日
、
2003年4月3日
、
2003年5月8日
、
2004年5月8日
答案：
20、【
单选题
】
首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。
[0.5分]
、
2004年12月7日
、
2005年1月1日
、
2006年5月19日
、
2006年5月20日
答案：
21、【
单选题
】
个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括（ ）。
[0.5分]
、
客户具有支配权的资产证明
、
住址证明
、
法人代表授权书
、
有效身份证明文件
答案：
22、【
单选题
】
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
[0.5分]
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
、
信用交易证券交收账户
、
信用交易专用证券交收账户
答案：
23、【
单选题
】
关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人，说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
、
资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款
、
资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
、
上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
答案：
24、【
单选题
】
下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
、
上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
、
深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
、
深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
答案：
25、【
单选题
】
（ ）不属于证券交易的原则。
[0.5分]
、
公开原则
、
互助原则
、
公平原则
、
公正原则
答案：
26、【
单选题
】
（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。
[0.5分]
、
债券回购成交通知单
、
交易系统生成的成交单
、
回购成交合同
、
附属协议
答案：
27、【
单选题
】
债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
[0.5分]
、
1年期国债利率
、
约定回购利率
、
1年定期存款利率
、
活期存款利率
答案：
28、【
单选题
】
证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
、
证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
、
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
、
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
答案：
30、【
单选题
】
以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
[0.5分]
、
集合性
、
投资范围有限定性和非限定性之分
、
综合性
、
通过专门账户经营运作
答案：
31、【
单选题
】
质押式回购业务也可以称作（ ）。
[0.5分]
、
开放式回购
、
买断式回购
、
封闭式回购
、
卖断式回购
答案：
32、【
单选题
】
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
[0.5分]
、
市场性
、
发行市场与交易市场的联动性
、
经济高效性
、
股价易被大资金操纵
答案：
33、【
单选题
】
连续（ ）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
在我国，B股席位是（ ）。
[0.5分]
、
自营席位
、
代理席位
、
普通席位
、
专用席位
答案：
35、【
单选题
】
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
[0.5分]
、
交易所会员大会
、
交易所理事会
、
中国证监会
、
交易所董事会
答案：
36、【
单选题
】
所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ）。
[0.5分]
、
公司将营业用主要资产的20％进行一次性出售
、
公司收购的有关方案
、
公司债务担保发生重大变更
、
公司的股利分配计划和增资计划
答案：
37、【
单选题
】
国债回购交易的开展会提高国债的（ ）。
[0.5分]
、
利率风险
、
收益率
、
流动性
、
发行成本
答案：
38、【
单选题
】
国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。
[0.5分]
、
MAX{(国债买断式回购融入证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
、
MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
、
MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融入证券)，该证券账户对应的标的券余额}
、
MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
答案：
39、【
单选题
】
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（ ）将用于平仓交割。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）元。
[0.5分]
、
0．1
、
0．01
、
0．001
、
0．0001
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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