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备考2012《证券市场基础知识》模拟题(二)
1、【 单选题
世界上第一个股票交易所于1602年在(    )成立 [0.5分]
荷兰的阿姆斯特丹
美国的纽约
美国的华盛顿
英国的伦敦
答案:
2、【 单选题
(    )是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。 [0.5分]
中央银行
商业银行
政府机构
证券机构
答案:
3、【 单选题
投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的 (    )。②投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的 ( )。 [0.5分]
20%, 50%
50%, 20%
20%, 30%
30%, 20%
答案:
4、【 单选题
有价证券具有(    )的特征。 [0.5分]
产权性、收益性、流动性、风险性
期限性、收益性、风险性、非返还性
期限性、收益性、流动性、风险性
产权性、期限性、收益性、风险性
答案:
5、【 单选题
反映证券市场容量的重要指标——(    ) [0.5分]
证券市场价值
证券市场指数
股票市值占GDP的比率
证券化率(证券市值/GDP)
答案:
6、【 单选题
根据我国对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由(    )受理。 [0.5分]
证券交易所
中国证监会
国务院
国家外汇管理局
答案:
7、【 单选题
1999年11月4日,美国国会通过了(    ),标志着金融业分业制度的终结。 [0.5分]
《格拉斯-斯蒂格尔法案》
《证券交易所法》
《格林斯潘法》
《金融服务现代化法案》
答案:
8、【 单选题
股票的(    )是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。 [0.5分]
收益性
风险性
永久性
参与性
答案:
9、【 单选题
股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的权利是(    ) 。 [0.5分]
公司资产收益权和剩余资产分配权
优先认股权与配股权
是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
股东持有的股份可依法转证
答案:
10、【 单选题
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,在其法律上的限制上说法错误的是(    ) [0.5分]
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定
可以用留存收益支付,股利的支付可以减少其注册资本
普通股票股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要
公司在无力偿债时不能支付红利
答案:
11、【 单选题
通常经济周期变动与股价变动的关系是(    ) [0.5分]
复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌。
复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价下跌;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价低迷。
答案:
12、【 单选题
下列关于中央银行的货币政策对股票价格影响说法错误的是(    ) [0.5分]
中央银行提高法定存款准备金率,商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧,股票市场价格下降
中央银行降低法定存款准备金率,商业银行可贷资金增加,市场资金趋松,股票市场价格上升。
中央银行通过采取再贴现政策手段,提高再贴现率,收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少,市场资金趋紧
中央银行降低再贴现率,放松银根,一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加,资金供应相对宽松;另一方面,再贴现率的下降必定使市场利率随之下降,股票价格相应下降。
答案:
13、【 单选题
(    )是债券票面标明的货币价值,是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。 [0.5分]
债券的票面价值
债券的到期期限
债券的票面利率
债券发行者名称
答案:
14、【 单选题
中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限在(    ) [0.5分]
1个月~1年
1个月~6个月
3个月~3年
1年~3年
答案:
15、【 单选题
关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是(    ) [0.5分]
本金和利息的清偿顺序列于商业银行股票资本之后
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后,先于商业银行股权资本的债务
答案:
16、【 单选题
我国基金业(    )成为基金设立的主要形式 [0.5分]
封闭式基金
开放式基金
债券基金
指数基金
答案:
17、【 单选题
下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是(    ) [0.5分]
反映的经济关系不同
所筹集资金的投向不同
风险水平不同
收益不同
答案:
18、【 单选题
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合以下有关方面的规定:股票基金应有(    )以上的资产投资于股票,债券基金应有( )以上的资产投资于债券 [0.5分]
60%  70%
50%  60%
60%  80%
70%  80%
答案:
19、【 单选题
(    )是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,在交易所进行基金份额交易,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式 [0.5分]
开放式指数基金
上市开放式基金
平衡型基金
收入型基金
答案:
20、【 单选题
《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当(    )进行收益分配。 [0.5分]
每日
每周
每15天
每月
答案:
21、【 单选题
(    )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具 [0.5分]
股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具
答案:
22、【 单选题
(    )年被称为“中国资产证券化元年”,信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展,引起国内外广泛关注 [0.5分]
2000
2002
2005
2007
答案:
23、【 单选题
(    )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 [0.5分]
金融远期合约
金融期货
金融期权
金融互换
答案:
24、【 单选题
(    )是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 [0.5分]
金融期权
期权类金融衍生产品
金融期货
金融互换和结构化金融衍生
答案:
25、【 单选题
2005年12月,作为资产证券化试点银行,(    )和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品 [0.5分]
中国工商银行
中国建设银行
中国农业银行
中国人民银行
答案:
26、【 单选题
关于股票价格指数期货论述不正确的是(    ) [0.5分]
股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
股价指数是以实物结算方式来结束交易的
股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的。
答案:
27、【 单选题
对证券发行市场理解错误的是(    ) [0.5分]
证券发行市场是一个有形的市场
为资金需求者提供筹措资金的渠道
为资金供应者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化
形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
答案:
28、【 单选题
下列不属于证券发行市场的组成部分的是(    ) [0.5分]
证券监管部门
证券发行人
证券投资者
证券中介机构
答案:
29、【 单选题
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 (    ) 个月 [0.5分]
3
6
9
12
答案:
30、【 单选题
我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由(    )任免。 [0.5分]
国务院证券监督管理机构
中国证监会
中国人民银行
全国人民代表大会
答案:
31、【 单选题
中证指数有限公司成立于(    ),是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司 [0.5分]
2002年8月25日
2004年8月25日
2003年8月25日
2005年8月25日
答案:
32、【 单选题
根据标的物不同,招标分为(    ) [0.5分]
荷兰式招标和美式招标
单一价格中标和多种价格中标
价格招标和收益率招标
价格招标、收益率招标和缴款期招标
答案:
33、【 单选题
道·琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份(    )时,就对除数作相应的修正 [0.5分]
9%
10%
12%
15%
答案:
34、【 单选题
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括(    ) [0.5分]
公司债券的期限为1年以上
公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
答案:
35、【 单选题
在我国,(    )是证券市场重要的中介机构 [0.5分]
商业银行
投资银行
证券公司
政府
答案:
36、【 单选题
20世纪80年代开始,我国恢复发行(    ) [0.5分]
股票
债券
期货
国债
答案:
37、【 单选题
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币(    )元 [0.5分]
5000万元
1亿元
5亿元
5亿元
答案:
38、【 单选题
定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是(    )的投资管理服务 [0.5分]
一对一
一对二
二对一
一对三
答案:
39、【 单选题
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离,是指证券公司内部控制的(    ) [0.5分]
健全性
合理性
制衡性
独立性
答案:
40、【 单选题
(    ),国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,从战略和全局的高度,对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署,并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求 [0.5分]
2001年1月
2002年1月
2003年1月
2004年1月
答案:
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