1、【
多选题
】
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）
[0.5分]
、
股权类产品的衍生工具
、
货币衍生工具
、
利率衍生工具
、
信用衍生工具以及其他衍生工具。
答案：
2、【
多选题
】
股权类资产的远期合约包括的子类有（ ）
[0.5分]
、
单个股票的远期合约
、
一揽子股票的远期合约
、
股票价格指数的远期合约
、
短期债券的远期合约
答案：
3、【
多选题
】
关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是（ ）
[0.5分]
、
远期交易必须在有组织的交易所进行集中交易，而金融期货在场外市场进行双边交易。
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
、
远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险
答案：
4、【
多选题
】
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的服务有（ ）
[0.5分]
、
作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解人托管账户后，立即向投资者发出ADR；ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场
、
在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
、
存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息服务
、
存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息咨询服务
答案：
5、【
多选题
】
信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ ）
[0.5分]
、
具有较高的杠杆性
、
由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用 工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额
、
由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
、
信用违约互换过快的增长速度
答案：
6、【
多选题
】
证券发行市场的作用主要表现在（ ）
[0.5分]
、
为资金需求者提供筹措资金的渠道
、
为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
、
为政府宏观调控提供一个经济手段
、
形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
答案：
7、【
多选题
】
下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（ ）
[0.5分]
、
我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
、
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
、
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月
、
符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售
答案：
8、【
多选题
】
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括（ ）
[0.5分]
、
提供证券交易的场所和设施; 制定证券交易所的业务规则
、
接受上市申请、安排证券上市; 组织、监督证券交易; 对会员进行监管
、
对上市公司进行监管; 设立证券登记结算机构
、
管理和公布市场信息; 中国证监会许可的其他职能
答案：
9、【
多选题
】
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括 （ ） 的原则
[0.5分]
、
审慎推进
、
统分结合
、
从严监管
、
统筹兼顾
答案：
10、【
多选题
】
交易中心的主要职能是（ ）
[0.5分]
、
提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
、
办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
、
提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
、
开展人民银行批准的其他业务
答案：
11、【
多选题
】
我国主要的基金指数由（ ）组成
[0.5分]
、
京证基金指数
、
中证基金指数系列
、
上证基金指数
、
深证基金指数
答案：
12、【
多选题
】
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（ ）
[0.5分]
、
独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度
、
以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度
、
鼓励开拓探索的创新监管制度
、
配套互动的违法违规行为惩处制度
答案：
13、【
多选题
】
自营业务的操作管理包括（ ）
[0.5分]
、
通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险
、
明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则
、
建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等
、
合理避税
答案：
14、【
多选题
】
下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（ ）
[0.5分]
、
在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
、
在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
、
持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
、
在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员
答案：
15、【
多选题
】
计算净资本的主要目的（ ）
[0.5分]
、
要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
、
在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
、
证券公司管理者的需要
、
财务部门的需要
答案：
16、【
多选题
】
下列属于财务顾问业务的是（ ）
[0.5分]
、
为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
、
为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
、
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务
、
为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
答案：
17、【
多选题
】
全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（ ）
[0.5分]
、
《中华人民共和国证券法》
、
《中华人民共和国证券投资基金法》
、
《中华人民共和国公司法》
、
《中华人民共和国刑法》
答案：
18、【
多选题
】
2005年对《公司法》修订，修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业具体的措施有（ ）
[0.5分]
、
关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元
、
关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
、
关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30％
、
关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70％；在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内
答案：
19、【
多选题
】
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司的债权担保有（ ）
[0.5分]
、
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金
、
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
、
客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
、
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
答案：
20、【
多选题
】
证券市场监管的手段有（ ）
[0.5分]
、
法律手段
、
经济手段
、
行政手段
、
武力手段
答案：
21、【
多选题
】
机构监管部的主要职责是（ ）
[0.5分]
、
拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
、
审核各类证券经营机构的设立，核准其证券业务范围，监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证 券业务的资格并监督其业务活动；
、
审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构
、
审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
答案：
22、【
多选题
】
信息披露的意义在于（ ）
[0.5分]
、
有利于价值判断
、
防止信息滥用
、
有利于监督经营管理
、
防止不正当竞业、提高证券市场效率
答案：
23、【
多选题
】
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）
[0.5分]
、
基本信息
、
奖励信息
、
警示信息
、
处罚处分信息
答案：
24、【
判断题
】
金融租赁公司可从事证券投资业务.（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
合格境外机构投资者（QFII）。QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
中国证监会成立后，推动了《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《关于 严禁操纵证券市场行为的通知》等一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步 完善奠定了基础。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
自2001年12月11日开始，我国正式加入WTO,其中包括外国证券机构不可以直接从事B股交易。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为转增股本（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降；中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率又是基准利率，它的提高必定使市场利率随之提高。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对也较小（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
无记名国债就属于实物债券（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
在市场规律的作用下，证券市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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