1、【
单选题
】
设立证券登记结算公司必须经（ ）证券监督管理机构批准
[0.5分]
、
国务院
、
中国证监会
、
中国人民银行
、
地方政府
答案：
2、【
单选题
】
1987年，我国第一家专业性证券公司（ ）
[0.5分]
、
海通证券公司
、
深圳特区证券公司
、
华泰证券公司
、
中信证券公司
答案：
3、【
单选题
】
通常（ ）直接为投资者开立资金结算账户
[0.5分]
、
证券登记结算公司
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
证券公司
答案：
4、【
单选题
】
为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（ ）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易
[0.5分]
、
净额结算
、
总额结算
、
差额结算
、
统一结算
答案：
5、【
单选题
】
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（ ）
[0.5分]
、
具有中华人民共和国国籍
、
具有完全民事行为能力
、
未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
、
具有高中以上学历
答案：
6、【
单选题
】
《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第（ ）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
首次公开发行股票，应当通过（ ）的方式确定股票发行价格
[0.5分]
、
累计投标询价
、
初步询价直接定价
、
根据相对价值评测
、
向询价对象询价
答案：
8、【
单选题
】
对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（ ）的方式定价
[0.5分]
、
累计投标询价
、
初步询价直接定价
、
根据相对价值评测
、
向询价对象询价
答案：
9、【
单选题
】
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（ ）和相应的业务指引
[0.5分]
、
公司法
、
证券法
、
《证券发行与承销管理办法》
、
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案：
10、【
单选题
】
（ ）是证券监管工作的首要目标
[0.5分]
、
保护投资者合法权益
、
保证证券市场的公平、效率和透明
、
降低系统性风险
、
保护公民合法权益
答案：
11、【
单选题
】
（ ）是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
中国证券业协会正式成立于（ ），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织
[0.5分]
、
1991年8月28日
、
1993年6月30日
、
1995年4月20日
、
1994年11月30日
答案：
13、【
单选题
】
股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国证监会
、
全国人民代表大会
、
全国人大常务委员会
答案：
14、【
多选题
】
参与证券投资的金融机构包括 （ ）
[1分]
、
证券经营机构
、
银行业金融机构
、
保险公司
、
其他金融机构
答案：
15、【
多选题
】
按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
[1分]
、
上市证券
、
政府证券
、
政府机构证券
、
公司证券
答案：
16、【
多选题
】
下列有关有价证券正确的说法是（ ）
[1分]
、
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
、
有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
、
有价证券的具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征
、
有价证券是虚拟资本的一种形式
答案：
17、【
多选题
】
证券市场中介机构主要包括（ ）
[1分]
、
证券业协会
、
证券登记结算机构
、
证券服务机构
、
证券公司
答案：
18、【
多选题
】
现代股份制公司主要采取（ ）形式
[1分]
、
股份有限公司
、
有限责任公司
、
无限责任公司
、
合伙制公司
答案：
19、【
多选题
】
关于个人投资者说法正确的有（ ）
[1分]
、
个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
、
对于部分高风险证券产品的投资，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书
、
按照国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力
、
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
答案：
20、【
多选题
】
合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（ ）
[1分]
、
在证券交易所挂牌交易的股票
、
在证券交易所挂牌交易的债券
、
证券投资基金
、
在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
答案：
21、【
多选题
】
其他金融机构包括（ ）
[1分]
、
信托投资公司
、
企业集团财务公司
、
保险公司
、
金融租赁公司
答案：
22、【
多选题
】
进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）
[1分]
、
结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
、
天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
、
场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
、
新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。
答案：
23、【
多选题
】
判断股票的流动性强弱主要分析有（ ）
[1分]
、
市场深度
、
报价紧密度
、
股票的价格弹性或者恢复能力
、
股票发行公司经营业绩
答案：
24、【
多选题
】
外资股已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为（ ）
[1分]
、
上市外资股
、
有限售条件股份
、
境外上市外资股
、
无限售条件股份
答案：
25、【
多选题
】
股票的收益来源可分成两类（ ）
[1分]
、
政府机构
、
证券交易所
、
股份公司
、
股票流通
答案：
26、【
多选题
】
关于股份回购说法正确的有（ ）
[1分]
、
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
、
我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份
、
通常情况下，股份回购会导致公司股价下跌。
、
通常情况下，股份回购会导致公司股价上涨。
答案：
27、【
多选题
】
以下对普通股票股东的义务说法正确的一项是（ ）
[1分]
、
我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程
、
依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
、
不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
、
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
答案：
28、【
多选题
】
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定。一般原则是（ ）
[1分]
、
只能用留存收益支付
、
股利的支付可适当减少法定公积金
、
公司在无力偿债时不能支付红利
、
红利的支付不能减少其注册资本
答案：
29、【
多选题
】
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）
[1分]
、
增发新股、发行可转债、配股
、
重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
、
股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
、
对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
答案：
30、【
多选题
】
关于有面额股票，下列说法正确的有（ ）
[1分]
、
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票
、
有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例
、
有面额股票为股票发行价格的确定提供依据
、
有面额股票便于股票分割
答案：
31、【
多选题
】
关于影响股价变动的基本因素，下列描述正确的有（ ）
[1分]
、
公司经营状况是影响股票变动的基本因素
、
行业与部门因素也是影响股票变动的基本因素
、
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素
、
政治及其他不可抗力的影响也是影响股票变动的基本因素
答案：
32、【
多选题
】
债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义包含（ ）
[0.5分]
、
发行人是借入资金的经济主体
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人必须在约定的时间付息还本
、
债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
答案：
33、【
多选题
】
在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）不同点是（ ）
[0.5分]
、
申请购买手续不同
、
债权记录方式不同
、
付息方式不同和承办机构不同
、
到期兑付方式不同和发行对象不同
答案：
34、【
多选题
】
近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有（ ）
[0.5分]
、
中央银行票据
、
政策性金融债券
、
商业银行债券和财务公司债券
、
证券公司债券和保险公司次级债务
答案：
35、【
多选题
】
按照现行规定，我国的混合资本债券的基本特征有（ ）
[0.5分]
、
期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。
、
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息；
、
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
、
混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该 债券的本金和利息。待上述情况好转后，发行人应继续履行其还本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的票面利率来计算。
答案：
36、【
多选题
】
关于信用公司债券说法正确的是（ ）
[0.5分]
、
信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券
、
信用公司债券属于无担保证券范畴
、
信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保
、
为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款
答案：
37、【
多选题
】
指数基金的特点是（ ）
[0.5分]
、
投资组合模仿某一股价指数或债券指数
、
收益随着即期的价格指数上下波动
、
当价格指数上升时，基金收益减少
、
当价格指数下降时，基金收益增加
答案：
38、【
多选题
】
关于证券投资基金业务说法正确的是（ ）
[0.5分]
、
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务
、
证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理、基金营运服务和全国社会保障基金投资管理业务
、
按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动
、
基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
答案：
39、【
多选题
】
金融衍生工具作为金融衍生工具基础的变量包括（ ）
[0.5分]
、
利率
、
各类价格指数
、
天气（温度）指数
、
通货膨胀率
答案：
40、【
多选题
】
嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分（ ）的变动而变动的衍生工具
[0.5分]
、
现金流量随特定利率、金融工具价格
、
商品价格、汇率、价格指数
、
费率指数、信用等级
、
信用指数或其他类似变量
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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