1、【
多选题
】
决定基金期限长短的因素，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些
、
如果经济稳定增长，基金存续期就可长一些
、
如果基金的目标是进行短期投资，其存续期就可短一些
、
如果经济稳定增长，基金存续期就可短一些
答案：
2、【
多选题
】
基金管理人不得有（ ）行为。
[1分]
、
一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%
、
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
、
基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产
、
基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量
答案：
3、【
多选题
】
封闭式基金的特点有（ ）。
[1分]
、
没有预定存续期限
、
发行规模有限制
、
可以上市交易
、
基金份额可以赎回
答案：
4、【
多选题
】
我国社保基金由（ ）组成。
[1分]
、
社会保障基金
、
社会保险基金
、
证券投资基金
、
企业年金
答案：
5、【
多选题
】
股息的具体形式可以是（ ）。
[1分]
、
建业股息
、
股票股息
、
现金股息
、
负债股息
答案：
6、【
多选题
】
金融期货的功能是（ ）。
[1分]
、
套期保值
、
价格发现
、
投机功能
、
套利功能
答案：
7、【
多选题
】
下列关于信用衍生工具的论述，正确的是（ ）。
[1分]
、
主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
、
用于转移或防范信用风险
、
交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量
、
信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
答案：
8、【
多选题
】
上证综合指数（ ）。
[1分]
、
以1990年12月19日为基期
、
以全部上市股票为样本
、
以股票成交量为权数
、
以股票发行量为权数
答案：
9、【
多选题
】
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能包括（ ）。
[1分]
、
提供证券交易的场所和设施
、
制定证券交易所的业务规则
、
决定每日开盘价
、
维持证券价格稳定
答案：
10、【
多选题
】
证券投资者是（ ）。
[1分]
、
证券发行市场的重要组成部分
、
资金的需求者和证券的供应者
、
以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
、
包括证券公司、企事业单位、社会团体等
答案：
11、【
多选题
】
创业板市场的功能主要表现在（ ）。
[1分]
、
为非上市中小型高新技术股份公司提供转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
、
解决了原STAQ、NET系统遗留的数家公司法人股的流通问题
、
在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用
、
作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
答案：
12、【
多选题
】
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
[1分]
、
完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
、
对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
、
建立以净资本为核心的监管指标体系
、
确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
答案：
13、【
多选题
】
储蓄国债(电子式)具有（ ）特点。
[1分]
、
采用实名制
、
付息方式多样化
、
收益安全稳定
、
鼓励持有到期
答案：
14、【
多选题
】
下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。
[1分]
、
普通股
、
优先股
、
固定收益政府债券
、
固定收益金融债券
答案：
15、【
多选题
】
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
[1分]
、
为股票的发行出具招股说明书
、
为证券发行和上市活动出具法律意见书
、
为证券承销活动出具验证笔录
、
审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
答案：
16、【
多选题
】
我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。
[1分]
、
在中国人民银行登记注册
、
信息公开
、
有固定的营业场所
、
有较完备的通信及其他信息传递设施
答案：
17、【
多选题
】
关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有（ ）。
[1分]
、
净资产不低于2亿元人民币
、
在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
、
管理证券投资基金5年以上
、
最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
答案：
18、【
多选题
】
基金托管人更换的条件有（ ）。
[1分]
、
收益连续半年下降
、
被基金份额持有人大会解任
、
被依法取消托管人资格
、
基金托管人解散或破产
答案：
19、【
多选题
】
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
、
证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存
、
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
、
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
答案：
20、【
多选题
】
依据《中华人民共和国反洗钱法》，以下（ ）属于人民币大额交易。
[1分]
、
法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
、
金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
、
单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
、
个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
答案：
21、【
判断题
】
证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了152家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
证券业协会是证监会下属的官方机构。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
红筹股属于外资股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
股东大会是股份有限公司的权力机构。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
在我国，股票可以折价或者溢价发行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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