1、【
单选题
】
美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为（ ）。
[0.5分]
、
独立衍生工具和嵌入式衍生工具
、
股票衍生工具和债券衍生工具
、
期货衍生工具和期权衍生工具
、
现货衍生工具和期货衍生工具
答案：
2、【
单选题
】
下列不属于独立衍生工具的是（ ）。
[0.5分]
、
可转化公司债券
、
远期合同
、
期货合同
、
互换和期权
答案：
3、【
单选题
】
标准化的远期交易是（ ）。
[0.5分]
、
期权交易
、
期货交易
、
现货交易
、
合约交易
答案：
4、【
单选题
】
银行业金融机构可投资的证券种类有（ ）。
[0.5分]
、
政府债券
、
公募债券
、
公司债券
、
金融债券
答案：
5、【
单选题
】
（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
董事会
、
监察委员会
答案：
6、【
单选题
】
以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
[0.5分]
、
制定和修改证券交易所章程
、
选举和罢免会员理事
、
审议和通过理事会、总经理的工作报告
、
制定证券交易价格
答案：
7、【
单选题
】
金融期货的（ ），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。
[0.5分]
、
套期保值功能
、
价格发现功能
、
投机功能
、
套利功能
答案：
8、【
单选题
】
综合协议交易平台是指（ ）证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
简单算术股价平均数（ ）。
[0.5分]
、
是以样本股每日最高价之和除以样本数
、
是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
、
在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
、
考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
答案：
10、【
单选题
】
我国的基金指数是（ ）。
[0.5分]
、
由上证基金指数和中证基金指数组成
、
由上证基金指数和深圳基金指数组成
、
由中证基金指数和深圳基金指数组成
、
由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成
答案：
11、【
单选题
】
下列不属于证券交易所特征的是（ ）。
[0.5分]
、
有固定的交易场所和交易时间
、
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
、
交易对象限于合乎一定标准的上市证券
、
通过议价方式决定交易价格
答案：
12、【
单选题
】
买人债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。
[0.5分]
、
直接收益率
、
持有期收益率
、
到期收益率
、
赎回收益率
答案：
13、【
单选题
】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
[0.5分]
、
荷兰式招标和美式招标
、
单一价格中标和多种价格中标
、
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
、
价格招标、收益率招标和缴款期招标
答案：
15、【
单选题
】
行政清理组应当自成立之日起（ ）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于（ ）万元。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门是（ ）和中国证监会。
[0.5分]
、
财政部
、
国有资产管理局
、
司法部
、
中国人民银行
答案：
18、【
单选题
】
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国证券业协会
、
证券交易所
、
中国人民银行
答案：
20、【
单选题
】
现行《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在（ ）。
[0.5分]
、
保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
、
扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
、
打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
、
提供法律保障，提高上市公司质量
答案：
21、【
多选题
】
证券市场的产生是因为（ ）。
[1分]
、
社会化大生产的发展
、
商品经济的发展
、
股份制的发展
、
信用制度的发展
答案：
22、【
多选题
】
下列关于证券市场的层次结构的叙述，正确的是（ ）。
[1分]
、
层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
、
按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
、
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
、
证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
答案：
23、【
多选题
】
按照传统标准，我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。
[1分]
、
综合类证券公司
、
代理性证券公司
、
经纪类证券公司
、
自营性证券公司
答案：
24、【
多选题
】
资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，（ ）是直接融资的工具。
[1分]
、
股票
、
定期存单
、
储蓄存单
、
公司债券
答案：
25、【
多选题
】
关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
证券市场一体化
、
投资者法人化
、
金融机构分业化
、
金融风险复杂化
答案：
26、【
多选题
】
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（ ）。
[1分]
、
保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
、
保护原有普通股票股东的利益和持股价值
、
确保公司股份能足额认购
、
增加公司的募集资金
答案：
27、【
多选题
】
无面额股票的特点是（ ）。
[1分]
、
可以明确表示每股所代表的股权比例
、
发行或转让灵活
、
便于股票分割
、
为股票发行价格提供依据
答案：
28、【
多选题
】
在实践经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。
[1分]
、
利息收入
、
资本损益
、
再投资收益
、
债务人违约金
答案：
29、【
多选题
】
简单算术股价指数包括（ ）。
[1分]
答案：
30、【
多选题
】
优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）。
[1分]
、
累积优先股票与非累积优先股票
、
参与优先股票与非参与优先股票
、
可转换优先股票与不可转换优先股票
、
股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
答案：
31、【
多选题
】
中央银行通常采用的货币政策有（ ）。
[1分]
、
存款准备金制度
、
增发国债
、
再贴现政策
、
公开市场业务
答案：
32、【
多选题
】
关于有价证券的期限性，下列描述正确的有（ ）。
[1分]
、
债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
、
股票一般没有期限性
、
股票可以视为无期证券
、
债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
答案：
33、【
多选题
】
以下关于债券的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
发行人是借入资金的经济主体
、
投资者是出借资金的经济主体
、
发行人需要在一定时期付息还本
、
反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
答案：
34、【
多选题
】
金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易，主要包括（ ）。
[1分]
、
货币期货
、
利率期货
、
汇率期货
、
股权类期货
答案：
35、【
多选题
】
上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括（ ）。
[1分]
、
上证成分股指数
、
上证50指数
、
上证380指数
、
行业分类指数
答案：
36、【
多选题
】
下列属于债券特征的是（ ）。
[1分]
答案：
37、【
多选题
】
我国的债券指数包括（ ）。
[1分]
、
上证国债指数
、
政策性银行金融债指数
、
上证企业债指数
、
中国债券指数
答案：
38、【
多选题
】
证券投资基金的作用包括（ ）。
[1分]
、
基金为中小投资者拓宽了投资渠道
、
有利于证券市场的稳定与发展
、
增加了金融风险
、
加剧了金融市场波动
答案：
39、【
多选题
】
优先股的优先权主要表现在（ ）。
[1分]
、
认股权
、
股息分派
、
剩余资产分配
、
公司经营表决权
答案：
40、【
多选题
】
股票应载明的主要事项有（ ）。
[1分]
、
公司名称
、
公司登记成立的日期
、
股票种类
、
股票编号
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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