1、【
单选题
】
对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
、
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
、
公司股本总额不少于人民币3000万元
、
公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
2、【
单选题
】
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
[0.5分]
、
1000万元
、
3000万元
、
5000万元
、
1亿元
答案：
3、【
单选题
】
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
[0.5分]
、
荷兰式招标和美式招标
、
单一价格中标和多种价格中标
、
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
、
价格招标、收益率招标和缴款期招标
答案：
5、【
单选题
】
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
[0.5分]
、
直接发行
、
私募发行
、
招标发行
、
承购包销
答案：
6、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
、
发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
、
发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
、
证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
答案：
8、【
单选题
】
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
[0.5分]
、
证券发行人
、
证券投资者
、
证券中介机构
、
监管部门
答案：
9、【
单选题
】
根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
[0.5分]
、
市场的效率
、
市场的作用
、
市场的功能
、
交易标的物
答案：
10、【
单选题
】
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
[0.5分]
、
财产股息
、
负债股息
、
股票股息
、
建业股息
答案：
12、【
单选题
】
（ ）是最普通、最基本的股息形式。
[0.5分]
、
股票股息
、
财产股息
、
现金股息
、
负债股息
答案：
13、【
单选题
】
股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。
[0.5分]
、
提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
、
弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
、
弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对普通股股东分配
、
提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
答案：
14、【
单选题
】
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
上证国债指数的样本是（ ）。
[0.5分]
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
、
在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：
17、【
单选题
】
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
、
中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
、
由深圳证券交易所编制
、
中小企业板指数属于分类指数类
答案：
18、【
单选题
】
下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
[0.5分]
、
深证新指数
、
深证A股指数
、
深证B股指数
、
深证创新指数
答案：
19、【
单选题
】
关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
、
新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
、
当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
、
新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
答案：
20、【
单选题
】
关于中证规模指数论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
中证流通指数属于中证规模指数
、
中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
、
中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
、
两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
答案：
21、【
单选题
】
代办股份转让系统始建于（ ）。
[0.5分]
、
2005年10月
、
2003年6月
、
2002年10月
、
2001年6月
答案：
22、【
单选题
】
道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
[0.5分]
、
±l5%
、
±20%
、
±30%
、
土40%
答案：
24、【
单选题
】
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。
[0.5分]
、
证券交易所
、
中国人民银行
、
国务院
、
国务院证券监督管理机构
答案：
27、【
单选题
】
（ ）是整个证券市场的核心。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券投资者
、
证券发行人
、
证券公司
答案：
28、【
单选题
】
我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
[0.5分]
、
公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
、
发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
、
公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
、
公司有重大违法行为
答案：
30、【
单选题
】
（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
[0.5分]
、
公募发行
、
私募发行
、
直接发行
、
间接发行
答案：
31、【
单选题
】
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
[0.5分]
、
恒指服务公司
、
中证指数有限公司
、
中央国债登记结算有限责任公司
、
三元证券投资顾问有限公司
答案：
32、【
单选题
】
有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
、
场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
、
场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
、
场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
答案：
33、【
单选题
】
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
[0.5分]
、
公开招标
、
议价
、
上网竞价方式
、
累计投标询价
答案：
34、【
单选题
】
二板市场指的是（ ）。
[0.5分]
、
代办股份转让系统
、
主板市场
、
中小企业板块市场
、
创业板市场
答案：
35、【
单选题
】
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
监察委员会
、
总经理
答案：
36、【
单选题
】
会员制的证券交易所是（ ）。
[0.5分]
、
以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
、
一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
、
一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
、
以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
答案：
37、【
单选题
】
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
[0.5分]
、
公开招标
、
上网竞价方式
、
协商定价方式
、
累计投标询价方式
答案：
39、【
单选题
】
下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
、
通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
、
首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
、
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
答案：
40、【
单选题
】
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
[0.5分]
、
累计询价
、
询价方式
、
上网竞价方式
、
协商定价方式
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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