2010年证券市场基础知识第六章--证券市场运行-在线考试系统

1、【多选题】
上海证券交易所的综合指数有（）。 [1分]

、上证成分股指数

、上证50指数

、上证综合指数

、新上证综合指数

答案：

2、【多选题】
中证指数公司发布的指数有（）。 [1分]

、发行量加权股价指数

、沪深300行业指数

、沪深300指数

、中证流通指数

答案：

3、【多选题】
股票价格指数的编制步骤包括（）。 [1分]

、选择样本股

、选定某基期

、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

、指数化

答案：

4、【多选题】
关于代办股份转让系统的说明，正确的是（）。 [1分]

、代办股份转让系统又称三板

、代办股份转让系统始建于2001年6月

、证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

、代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

答案：

5、【多选题】
证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

6、【多选题】
公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 [1分]

、公司有重大违法行为

、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、公司最近3年连续亏损

答案：

7、【多选题】
上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（）。 [1分]

、交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正

、交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

、传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

、交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得-致时，便立即成交并形成价格

答案：

8、【多选题】
我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 [1分]

、公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

、公司有重大违法行为

、公司最近3年连续亏损

答案：

9、【多选题】
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。 [1分]

、公司债券的期限为1年以上

、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

10、【多选题】
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（）。 [1分]

、运行独立

、规则独立

、代码独立

、指数独立

答案：

11、【多选题】
针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（）。 [1分]

、改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

、设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动

、完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

、完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

答案：

12、【多选题】
场外交易市场主要具备以下（）功能。 [1分]

、场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

、场外交易市场是证券发行的主要场所

、场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

、场外交易市场是证券交易所的必要补充

答案：

13、【多选题】
股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）两类。 [1分]

、拉斯贝尔加权指数

、简单算术股价指数

、费雪理想式

、加权股价指数

答案：

14、【多选题】
关于场外交易市场的描述，正确的是（）。 [1分]

、场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

、场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务

、在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制

、没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易

答案：

15、【多选题】
集中竞价交易系统通常包括（）。 [1分]

、交易系统

、结算系统

、信息系统

、监察系统

答案：

16、【多选题】
我国的基金指数由（）组成。 [1分]

、 SAC行业指数

、中证基金指数系列

、上证基金指数

、深证基金指数

答案：

17、【多选题】
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。 [1分]

、行情监控

、交易监控

、证券监控

、资金监控

答案：

18、【多选题】
深圳证券交易所的运作系统包括（）。 [1分]

、集中竞价交易系统

、大宗交易系统

、固定收益证券综合电子平台

、综合协议交易平台

答案：

19、【多选题】
中小企业板块的设计要点是（）。 [1分]

、暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

、在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性

、在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

、在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验

答案：

20、【多选题】
我国证券交易所市场的层次结构包括（）。 [1分]

、主板市场

、中小企业板块市场

、三板市场

、创业板市场

答案：

21、【多选题】
证券交易所的职能包括（）。 [1分]

、提供证券交易的场所和设施

、制定证券交易所的业务规则

、接受上市申请、安排证券上市

、组织、监督证券交易

答案：

22、【多选题】
证券交易所的特征有（）。 [1分]

、有固定的交易场所和交易时间

、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

、通过公开竞价的方式决定交易价格

答案：

23、【多选题】
关于中证全债指数论述正确的是（）。 [1分]

、该指数的样本债券种类只是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债

、该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息

、该指数的样本债券的剩余期限为1年以上

、指数以样本债券的发行量为权数

答案：

24、【多选题】
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。 [1分]

、荷兰式招标和美式招标

、价格招标和收益率招标

、单一价格中标和多种价格中标

、收益率招标和缴款期招标

答案：

25、【多选题】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。 [1分]

、向原股东配售股份

、向不特定对象公开募集股份

、发行可转换公司债券

、非公开发行股票

答案：

26、【多选题】
在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。 [1分]

、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

、股票的收益率一般低于债券

答案：

27、【多选题】
债券的投资收益来自（）。 [1分]

、债券的利息收益

、资本利得

、再投资收益

、转股收益

答案：

28、【多选题】
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。 [1分]

、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

、样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

、调整方案提前4周公布

、每次调整的比例定为不超过10%

答案：

29、【多选题】
代办股份转让系统的主要功能包括（）。 [1分]

、为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

、同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

、解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

、完善信息披露制度

答案：

30、【多选题】
下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。 [1分]

、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

、股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度

、股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

答案：

31、【多选题】
当上市公司出现下列（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。 [1分]

、因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损

、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

、股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

、因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告

答案：

32、【多选题】
当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股

答案：

33、【多选题】
当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。 [1分]

、最近两年连续亏损

、因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

、法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

答案：

34、【多选题】
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。 [1分]

、公司股本总额不少于3000万元

、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

、股票已公开发行

、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

35、【多选题】
创业板市场的功能主要表现在（）。 [1分]

、为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

、解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

、在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

、作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

答案：

36、【多选题】
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。 [1分]

、发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%

、本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

、募集资金使用符合规定

、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

答案：

37、【多选题】
上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。 [1分]

、公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

、最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息

、发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

答案：

38、【多选题】
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（）。 [1分]

、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

、要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长

、要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

、要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

答案：

39、【多选题】
关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（）。 [1分]

、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据

、除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

、上市公司的盈利能力具有可持续性

答案：

40、【多选题】
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。 [1分]

、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

、采用《证券法》规定的包销方式发行

、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

答案：