1、【
多选题
】
享有优先认股权的股东可以选择（ ）。
[1分]
、
行使此权利来认购新发行的普通股票
、
将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
、
不行使此权利而听任其过期失效
、
保留此权利，到下次认股时行使
答案：
2、【
多选题
】
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
、
本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
、
募集资金使用符合规定
、
本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名
答案：
3、【
多选题
】
下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ）。
[1分]
、
当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
、
可以转换成普通股票
、
是一种附有转股权的债券
、
具有双重选择权的特征
答案：
4、【
多选题
】
下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
、
双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
、
保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
、
保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
答案：
5、【
多选题
】
关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。
[1分]
、
恒生指数是由香港恒生银行于l969年l l月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
、
恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
、
恒生指数的成分股是固定的
、
恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20％的比重上限
答案：
6、【
判断题
】
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
7、【
判断题
】
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
8、【
判断题
】
3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
9、【
判断题
】
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
10、【
判断题
】
截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了l52家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10％，那么发行人可以延期支付利息。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
14、【
判断题
】
一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
15、【
判断题
】
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。，（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
场内交易市场的组织方式是做市商制度。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
红筹股属于外资股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
在我国，股票可以折价或者溢价发行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
契约型基金的投资者是基金公司的股东。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
股权分置赴指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
证券发行市场又称证券次级市场。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
在代理买卖证券过程中，汪券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
专业资产管理业务的特点：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通王￡专门账户经营运作。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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