2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（　　）年累计净利润不低于（　　）万元。 [0.5分]

、 3，3 000

、 3，5 000

、 5，3 000

、 5，5 000

答案：

2、【单选题】
关于新上证综合指数描述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内

、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

、新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

答案：

3、【单选题】
平衡型基金一般将（　　）的资产投资于债券及优先股。 [0.5分]

、 10％～15％

、 15％～25％

、 25％～50％

、 50％～75％

答案：

4、【单选题】
证券投资基金管理人与托管人之间是（　　）关系。 [0.5分]

、所有者和经营者

、相互制衡

、委托与受托

、债权与债务

答案：

5、【单选题】
备兑权证通常由（　　）发行。 [0.5分]

、上市公司

、证券交易所

、投资银行

、财政部

答案：

6、【单选题】
稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将邪些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（　　）。 [0.5分]

、潜力股

、红筹股

、蓝筹股

、绩优股

答案：

7、【单选题】
若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（　　）。 [0.5分]

、多头套期保值

、空头套期保值

、牛市套期保值

、熊市套期保值

答案：

8、【单选题】
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（　　）。 [0.5分]

、资本收益

、收益减少

、资本损失

、收益增长

答案：

9、【单选题】
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（　　）。 [0.5分]

、申购费

、赎回费

、管理费

、手续费

答案：

10、【单选题】
（　　）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 [0.5分]

、合格境外机构投资者

、证券经营机构

、保险公司

、商业银行

答案：

11、【单选题】
证券投资咨询公司的从业人员必须具备（　　）年以上的从事证券业务的经验。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

12、【多选题】
债券的票面要素包括（　　）。 [1分]

、债券的票面价值

、债券的到期期限

、债券的票面利率

、债券发行者名称

答案：

13、【多选题】
关于外资股，下列表述正确的有（　　）。 [1分]

、外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者

、境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

、 B股以人民币标明面值

、境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

答案：

14、【多选题】
下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（　　）。 [1分]

、正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定

、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户

、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

答案：

15、【多选题】
金融衍生工具按交易场所分类，包括（　　）。 [1分]

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

、交易所交易的衍生工具

答案：

16、【多选题】
国家股的资金主要来源于（　　）。 [1分]

、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

、企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

答案：

17、【多选题】
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分力（　　）。 [1分]

、利随本清

、定期付息

、贴现发行

、不定期付息

答案：

18、【多选题】
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（　　）。 [1分]

、基金信息披露费用

、基金分红手续费

、清算费用

、基金持有人大会费用

答案：

19、【多选题】
关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、评估机构的实有资本不得少于50万元人民币

、风险准备金不得少于5万元人民币

、自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金

、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担

答案：

20、【多选题】
一般来说，证券的票面要素有（　　）。 [1分]

、标的物

、持有人

、权利

、义务

答案：

21、【多选题】
影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。 [1分]

、债券票面金额

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券变现能力

答案：

22、【多选题】
下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（　　）。 [1分]

、股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

、股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

、除息除权日，通常为股权登记日之前的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

、派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

答案：

23、【多选题】
下列各项属于公募证券特征的是（　　）。 [1分]

、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

、与私募证券相比，审核较严格

、采取公示制度

、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

答案：

24、【多选题】
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（　　）。 [1分]

、为单一客户办理定向资产管理业务

、为多个客户办理集合资产管理业务

、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

、为单一客户办理集合资产管理业务

答案：

25、【多选题】
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（　　）。 [1分]

、建立募集资金使用定期审计制度

、建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度

、建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

、建立上市公司诚信管理系统

答案：

26、【多选题】
担任合规总监的任职选择条款包括（　　）。(1分) [1分]

、具有任职资格

、具有8年以上证券工作经验

、通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

、从事证券_亡作5年以上

答案：

27、【多选题】
政府债券的（　　），关系着一国的社会、经济发展全局。 [1分]

、发行规模

、期限结构

、利率

、未清偿余额

答案：

28、【多选题】
按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（　　）(1分) [1分]

、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

、期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

答案：

29、【多选题】
目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（　　）。 [1分]

、标的股票的流通股份市值

、标的股票交易的活跃性

、权证存量和有续期

、权证持有人数量

答案：

30、【多选题】
对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（　　）。(1分) [1分]

、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

、估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，

、应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

答案：

31、【多选题】
我国的基金指数由（　　）组成。 [1分]

、恒生基金指数

、中证基金指数系列

、上证基金指数

、深证基金指数

答案：

32、【多选题】
关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（　　）。(1分) [1分]

、集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10％

、证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告

、证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购

答案：

33、【多选题】
根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（　　）。 [1分]

、认沽权

、利率期权

、看涨期权

、互换期权

答案：

34、【多选题】
下列属于外国债券的是（　　）。 [1分]

、全球债券

、欧洲债券

、武士债券

、扬基债券

答案：

35、【多选题】
词券业从业人员讽信信息的用途有（　　）。 [1分]

、作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

、作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

、作为证券从业机构沼聘人员的参考

、作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

答案：

36、【多选题】
证券具有收益性，有价证券的收益表现为（　　）。 [1分]

、利息收入

、红利收入

、买卖价差收入

、印花税

答案：

37、【多选题】
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（　　）。 [1分]

、主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备

、 2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

、中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

、中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

答案：

38、【多选题】
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（　　）。 [1分]

、公开募集的结构化产品

、私募结构化产品

、非收益保证型产品

、商品联结型产品

答案：

39、【多选题】
关于可交换债券，下列说法正确的有（　　）． [1分]

、可交换债券就是可转换债券

、可交换债券的发行要素与可转换债券相似

、对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同

、在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票

答案：

40、【多选题】
股价指数的编制方法可分为（　　）。 [1分]

、相对法

、综合法

、修正法

、基期加权法

答案：