2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
按照（　　）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 [0.5分]

、偿还期限

、资金用途

、流通与否

、发行本位

答案：

2、【单选题】
根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

、注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本

、有完善的风险控制制度

答案：

3、【单选题】
（　　）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 [0.5分]

、财产股息

、负债股息

、股票股息

、建业股息

答案：

4、【单选题】
某投资者买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％，若1年中通货膨张率为5％，则该国债的实际收益率为（　　）。 [0.5分]

、 0

、 5％

、 10％

、 15‰

答案：

5、【单选题】
（　　）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。 [0.5分]

、主动型基金

、保本基金

、 QDII基金

、分级基金

答案：

6、【单选题】
下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（　　）。 [0.5分]

、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

、乙公司净资产占实收资本的35％

、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

、丁公司负债达到净资产的75％

答案：

7、【单选题】
（　　）是证券交易市场的核心。 [0.5分]

、证券交易所

、证券投资者

、证券发行人

、证券公司

答案：

8、【单选题】
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入证券投资者保护基金。 [0.5分]

、 20％

、 25％

、 30％

、 35％

答案：

9、【单选题】
投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（　　）。 [0.5分]

、 10％

、 20％

、 30％

、 40％

答案：

10、【单选题】
下面属于已上市流通股份的是（　　）。 [0.5分]

、 A股

、发起人股份

、内部职工股

、募集法人股份

答案：

11、【单选题】
基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（　　）。 [0.5分]

、基金交易费

、销售服务费

、申购费

、基金运作费

答案：

12、【单选题】
（　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 [0.5分]

、证券经纪业务

、证券法律业务

、证券合同业务

、证券发行业务

答案：

13、【单选题】
关于基金，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高

、货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金

、黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定

、指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

答案：

14、【单选题】
（　　）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 [0.5分]

、集中竟价交易

、大宗交易

、综合协议交易

、固定收益平台交易

答案：

15、【单选题】
在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（　　）。 [0.5分]

、指数型基金

、 LOF

、开放式基金

、 ETF

答案：

16、【单选题】
参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（　　）。 [0.5分]

、年满l8周岁

、完全民事行为能力

、具有高中以上文化程度

、具有本科以上文化程度

答案：

17、【单选题】
若期货交易保证金为合约金额的6％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。 [0.5分]

、 5．7

、 10．7

、 16．7

、 20.0

答案：

18、【单选题】
《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。 [0.5分]

、 20％

、 30％

、 40％

、 50％

答案：

19、【单选题】
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。 [0.5分]

、 1万元以上5万元以下

、 1万元以上l0万元以下

、 2万元以上20万元以下

答案：

20、【单选题】
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（　　）。 [0.5分]

、 2％

、 3％

、 4％

、 5％

答案：

21、【单选题】
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。 [0.5分]

、有关地方人民政府

、国务院

、国务院证券监督管理机构

、证券公司

答案：

22、【单选题】
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 [0.5分]

、 5％

、 10％

、 15％

、 30％

答案：

23、【单选题】
证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。 [0.5分]

、 2，3

、 2，5

、 3，2

、 3，5

答案：

24、【单选题】
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（　　）凭证。 [0.5分]

、所有权、使用权

、债权债务

、转让权

、设权

答案：

25、【单选题】
地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（　　）。 [0.5分]

、普通债券

、专项债券

、建设国债

、特种国债

答案：

26、【单选题】
最基础的金融衍生产品是（　　）。 [0.5分]

、金融远期合约

、金融期货

、金融互换

、金融期权

答案：

27、【单选题】
债券与股票的区别论述错误的是（　　）。 [0.5分]

、因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券

、发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要

、债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资

、债券是债权凭证，股票是所有权凭证

答案：

28、【单选题】
我国目前对证券发行实行的是（　　）。 [0.5分]

、注册制

、核准制

、通道制

、审批制

答案：

29、【单选题】
证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（　　）。 [0.5分]

、贴现

、记账

、转让

、承兑

答案：

30、【单选题】
金融期货的主要交易制度不包括（　　）。 [0.5分]

、逐日盯市制度

、分散交易制度

、限仓制度

、每日价格波动限制及断路器原则

答案：

31、【单选题】
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 [0.5分]

、 2％

、 5％

、 10％

、 20％

答案：

32、【单选题】
有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（　　）。 [0.5分]

、可转换优先股票

、不可转换优先股票

、参与优先股票

、非参与优先股票

答案：

33、【单选题】
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（　　），在24个月内不得超过（　　）。 [0.5分]

、 5％，8％

、 10％，20％

、 5％，l0％

、 15％，25％

答案：

34、【单选题】
外国居民在中国发行的人民币债券为（　　）。 [0.5分]

、扬基债券

、武士债券

、熊猫债券

、欧洲债券

答案：

35、【单选题】
外国债券的发行一般由（　　）的金融机构、证券公司承销。 [0.5分]

、投资者所在国

、发行人所在国

、发行地所在国

、第三国

答案：

36、【单选题】
美国第一家证券交易所是（　　）。 [0.5分]

、费城证券交易所

、纽约证券交易所

、美国证券交易所

、太平洋证券交易所

答案：

37、【单选题】
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　　）。 [0.5分]

、 30％

、 40％

、 50％

、 60％

答案：

38、【单选题】
通常，加权股价指数是以样本股票的（　　）为权数加以计算。 [0.5分]

、基期价格

、发行量或成交量

、等同权重

、计算期价格

答案：

39、【单选题】
下列关于基金托管费的阐述正确的是（　　）。 [0.5分]

、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

、日前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费

、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％

、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

答案：

40、【单选题】
下列选项中，关于询价论述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

、通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率

、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

答案：