2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
向客户出借贷资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。 [0.5分]

、证券承销业务

、证券经纪业务

、融资融券业务

、证券自营业务

答案：

2、【单选题】
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，翅类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（　　）。 [0.5分]

、周转率

、杠杆比率

、销售利润率

、净资产收益率

答案：

3、【单选题】
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。 [0.5分]

、 60％

、 70％

、 80％

、 90％

答案：

4、【单选题】
场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。 [0.5分]

、公开招标

、议价

、上网竟价方式

、累计投标询价

答案：

5、【单选题】
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。 [0.5分]

、欧式期权

、美式期权

、修正美式期权

、奇异型期权

答案：

6、【单选题】
在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（　　）优先认购一定数量新股的权利。 [0.5分]

、等于市场价格

、低于市价的特定价格

、前3个月市场最低交易价格

、理论价格

答案：

7、【单选题】
上证国债指数的样本是（　　）。 [0.5分]

、在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债

、在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债

、在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债

、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

答案：

8、【单选题】
证券市场监管的手段不包括（　　）。 [0.5分]

、法律手段

、经济手段

、行政手段

、市场手段

答案：

9、【单选题】
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 9个月

、 1年

答案：

10、【单选题】
简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。 [0.5分]

、上证50指数

、上证红利指数

、上证成分股指数

、沪、深300指数

答案：

11、【多选题】
证券交易所的信息系统发布网络可由以下（　　）渠道组成。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

12、【多选题】
场外交易市场主要具备以下（　　）功能。 [1分]

、场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

、场外交易市场是证券发行的主要场所

、场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会

、场外交易市场是证券交易所的必要补充

答案：

13、【多选题】
中证指数公司发布的指数有（　　）。 [1分]

、发行量加权股价指数

、沪深300行业指数

、沪深300指数

、中证沉通指数

答案：

14、【多选题】
如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。 [1分]

、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

、申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

答案：

15、【多选题】
现在人们所说的道一琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（　　）。 [1分]

、工业股价平均数

、商业股价平均数

、运输业股价平均数

、公用事业股价平均数

答案：

16、【多选题】
国际债券的发行人主要有（　　）。 [1分]

、各国攻府

、政府所属机构

、银行或其他金融机构

、工商企业

答案：

17、【多选题】
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。 [1分]

、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

、要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平

、要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

、限制转让财产或在财产上设定其他权利

答案：

18、【多选题】
债券的票面要素包括（　　）。 [1分]

、债券的票面价值

、债券的到期期限

、债券的票面利率

、债券承销者名称

答案：

19、【多选题】
证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（　　）。 [1分]

、价格优先原则

、时间优先原则

、资金实力优先原则

、大客户优先原则

答案：

20、【多选题】
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。 [1分]

、 1

、 3

、 5

、 7

答案：

21、【多选题】
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（　　）。 [1分]

、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳

、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行

答案：

22、【多选题】
深圳证券交易所的运作系统包括（　　）。 [1分]

、集中竞价交易系统

、大宗交易系统

、固定收益证券综合电子平台

、综合协议交易平台

答案：

23、【多选题】
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。 [1分]

、股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

答案：

24、【多选题】
债券的投资收益来自（　　）。 [1分]

、债券的利息收益

、资本利得

、再投资收益

、转股收益

答案：

25、【多选题】
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（　　）。 [1分]

、运厅独立

、规则独立

、代码独立

、指数独立

答案：

26、【多选题】
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％

、本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

、募集资金使用符合规定

、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

答案：

27、【多选题】
下列属于操纵市场的行为有（　　）。 [1分]

、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

答案：

28、【多选题】
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（　　）。 [1分]

、随机竞价

、连续竟价

、集合竞价

、协议定价

答案：

29、【多选题】
创业板市场的功能主要表现在（　　）。 [1分]

、为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

、解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

、在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用

、作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

答案：

30、【多选题】
证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。 [1分]

、银行存款

、购买国债

、中央银行债券

、中央级金融机构发行的金融债券

答案：

31、【多选题】
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。 [1分]

、从业人员的资格管理、后续职业培训

、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

、制定从业人员的行为准则和道德规范

、规范业务，制定业务指引

答案：

32、【多选题】
我国证券交易所市场的层次结构包括（　　）。 [1分]

、主板市场

、中小企业板块市场

、三板市场

、创业板市场

答案：

33、【多选题】
关于恒生指数的叙述，正确的是（　　）。 [1分]

、恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

、它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股用加权平均法：十算

、恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

、恒生指数于2006年2月提出改制，首次将股纳入恒生指数成分股

答案：

34、【多选题】
证券市场监管的手段有（　　）。 [1分]

、法律手段

、经济手段

、行政手段

、市场手段

答案：

35、【多选题】
国债按资金用途可以分为（　　）等。 [1分]

、赤字国债

、建设国债

、永久国债

、特种国债

答案：

36、【多选题】
证券公司经营（　　）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元 [1分]

、证券承销与保荐

、证券自营

、证券资产管理

、证券经纪

答案：

37、【多选题】
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。 [1分]

、行情监控

、交易监控

、证券监控

、资金监控

答案：

38、【多选题】
代办股份转让系统的主要功能包括（　　）。 [1分]

、为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务

、同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

、解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题

、完善信息披露制度

答案：

39、【多选题】
下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（　　）。 [1分]

、最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

、最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％

、公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

答案：

40、【多选题】
下列关于存托凭证的论述，正确的是（　　）。 [1分]

、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

、存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券

、存托凭证又称预托凭证

、存托凭证由J．P．摩根首创

答案：