2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
1998年后（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。 [0.5分]

、财政部

、中国人民银行

、中国银监会

、国务院

答案：

2、【单选题】
（　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。 [0.5分]

、公募发行

、弘募发行

、直接发行

、间接发行

答案：

3、【单选题】
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

4、【单选题】
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。 [0.5分]

、 3

、 6

、 9

、 12

答案：

5、【单选题】
根据（　　）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 [0.5分]

、市场的效率

、市场的作用

、市场的功能

、交易标的物

答案：

6、【单选题】
下列选项中，属于综合指数类的是（　　）。 [0.5分]

、深证新指数

、深证A股指数

、深证B股指数

、深证创新指数

答案：

7、【单选题】
关于中小企业板指数描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

、中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数

、由深圳证券交易所编制

、中小企业板指数属于分类指数类

答案：

8、【单选题】
债券发行注册制的核心是（　　）。 [0.5分]

、质量控制原则

、数量控制原则

、实质管理原则

、公开原则

答案：

9、【单选题】
龙债券利率的确定基准是（　　）。 [0.5分]

、香港银行同业拆放利率

、伦敦银行同业拆放利率

、新加坡银行同业拆放利率

、美国联邦基金利率

答案：

10、【单选题】
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。 [0.5分]

、 3年以下

、 3—5年

、 3—7年

、 1—-5年

答案：

11、【单选题】
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（　　）。 [0.5分]

、股票期权

、股票指数期权

、利率期权

、货币期权。

答案：

12、【单选题】
中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）。 [0.5分]

、运作独立

、监督独立

、代码独立

、指数独立

答案：

13、【单选题】
下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。 [0.5分]

、是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

、是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

、契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

答案：

14、【单选题】
指数型ETF能否成功发行与（　　）的选择有密切关系。 [0.5分]

、成分股票

、基础指数

、受托人

、投资人

答案：

15、【单选题】
关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、业务实行分层管理

、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

答案：

16、【单选题】
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（　　）的补偿。 [0.5分]

、信用风险

、利率风险

、政策风险

、购买力风险

答案：

17、【单选题】
二板市场指的是（　　）。 [0.5分]

、代办股份转让系统

、主板市场

、中小企业板块市场

、创业板市场

答案：

18、【单选题】
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。 [0.5分]

、会员大会

、理事会

、监察委员会

、总经理

答案：

19、【单选题】
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。 [0.5分]

、财政部

、中国人民银行

、国务院证券监管机构

、证券行业公会

答案：

20、【单选题】
经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

21、【单选题】
（　　）一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 [0.5分]

、成长型基金

、收入型基金

、指数基金

、平衡型基金

答案：

22、【单选题】
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的l0％，也不得超过计划资产净值的（　　）。 [0.5分]

、 30％

、 25％

、 20％

、 10％

答案：

23、【单选题】
关于债券，下列叙述错误的是（　　）。 [0.5分]

、债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

、债券和股票都属于有价证券

、从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

、凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

答案：

24、【单选题】
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（　　）。 [0.5分]

、中国工商银行

、国家开发银行

、中国进出口银行

、中国农业发展银行

答案：

25、【单选题】
3个月期欧洲美元期货的报价指数是（　　）。 [0.5分]

、 100与年收益率的差

、 100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

、 100与年贴现率的差

、 100与年收益率的和

答案：

26、【单选题】
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。 [0.5分]

、 7

、 15

、 30

、 45

答案：

27、【单选题】
下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（　　）。 [0.5分]

、按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

、负责ADR的注册和过户

、负责保管ADR所代表的基础证券

、负责对公司管理监督

答案：

28、【单选题】
深证综合指数（　　）， [0.5分]

、以1992年2月28日为基期

、以全部A股为样本股

、以全部B股为样本股

、以全部上市股票为样本股

答案：

29、【单选题】
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（　　）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。 [0.5分]

、 6

、 12

、 18

、 24

答案：

30、【单选题】
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标

、设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数

、上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10％

、上证成分股指数的样本股共有l80只股票

答案：

31、【单选题】
因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（　　）。 [0.5分]

、信用风险

、市场风险

、法律风险

、结算风险

答案：

32、【单选题】
套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。 [0.5分]

、品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

、品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

、品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

、品种不同、故量不同、期限相当、方向相同

答案：

33、【单选题】
上市公司信息披露应遵循的原则不包括（　　）。 [0.5分]

、全面原则

、真实原则

、准确原则

、完整原则

答案：

34、【单选题】
我国《证券法》规定，上市公司出现以下（　　）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 [0.5分]

、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

、公司有重大违法行为

答案：

35、【单选题】
关于中证规模指数论述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、中证流通指数属于中证规模指数

、中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同

、中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要

、两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％

答案：

36、【单选题】
关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（　　）。 [0.5分]

、金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

、利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

答案：

37、【单选题】
证券包销是指（　　）。 [0.5分]

、证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式

、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

答案：

38、【单选题】
根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。 [0.5分]

、 1％以上5％以下

、 1％以上10％以下

、 5％以上10％以下

、 5％以上20％以下

答案：

39、【单选题】
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。 [0.5分]

、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元

答案：

40、【单选题】
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。 [0.5分]

、代销

、余额包销

、全额包销

、包销

答案：