2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

、样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留

、调整方案提前4周公布

、每次调整的比例定为不超过10％

答案：

2、【多选题】
公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 [1分]

、公司有重大违法行为

、公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件

、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

、公司最近3年连续亏损

答案：

3、【多选题】
关于证券公司的说法正确的是（　　）。 [1分]

、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

答案：

4、【多选题】
信息披露制度的意义包括（　　）。 [1分]

、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

、有利于维护广大投资者的合法权益

、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

答案：

5、【多选题】
股东大会可以行使的职权有（　　）。 [1分]

、修改公司章程

、选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2％以上的股东的提案

答案：

6、【判断题】
通常，期限在2年以下(含2年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。（　　） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

8、【判断题】
无面额股票没有内在价值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
股东大会是股份有限公司的权力机构。（　　） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
中央银行提高再贴现率会使股票价格上升。（　　） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
一般来说。率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（　　） [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（　　） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（　　） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
根据金融资产确认和计量的会计准刚．一目被确认为毹生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格讨价。（　　） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（　　） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
发行股票是股份有限公司筹措自有资本的手段。（　　） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
封闭式基金必然反映单位基金份额的资产净值。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式譬金的剩余存续期，基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（　　） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者。并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（　　） [0.5分]

答案： 正确