1、【
单选题
】
传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。
[0.5分]
、
5 000万元
、
1亿元
、
2亿元
、
5亿元
答案：
3、【
单选题
】
下面属于财玫政策手段的是（ ）。
[0.5分]
、
公开市场业务
、
存款准备金制度
、
再贴现政策
、
调节税率
答案：
4、【
单选题
】
下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
、
在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
、
外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
、
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
答案：
5、【
单选题
】
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
[0.5分]
、
投资咨询机构
、
证券交易所
、
证券业办会
、
资信评级机构
答案：
6、【
单选题
】
招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
（ ）是整个证券市场的核心。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券投资者
、
证券发行人
、
证券公司
答案：
8、【
单选题
】
（ ）被称为“中国资产证券化元年”。
[0.5分]
、
2003年
、
2004年
、
2005年
、
2006年
答案：
9、【
单选题
】
目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种；
[0.5分]
、
按名义金额计算的互换交易
、
按实际金额计算的互换交易
、
远期利率协议
、
金融期货合约
答案：
10、【
单选题
】
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。
[0.5分]
、
盈余公积金
、
资本公积金
、
未分配利润
、
法定公益金
答案：
11、【
单选题
】
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
[0.5分]
、
公开募集的结构化产品与私募结构化产品
、
股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
、
收益保证型产品和非收益保证型产品
、
保本型产品和保证最低收益型产品
答案：
12、【
单选题
】
政府债券的特征不包括（ ）。
[0.5分]
、
安全性高
、
流通性差
、
收益稳定
、
免税待遇
答案：
13、【
单选题
】
以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
[0.5分]
、
短期国债
、
流通国债
、
中期国债
、
非流通国债
答案：
14、【
单选题
】
截至2009年12月，中国证监会累计批准（ ）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
[0.5分]
答案：
15、【
多选题
】
赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（ ）。
[1分]
、
保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
、
保护原有普通股票股东的利益和持股价值
、
增加公司的募集资金
、
确保公司股份能足额认购
答案：
16、【
多选题
】
存券银行的职能不包括（ ）。
[1分]
、
发行ADR
、
在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
、
存券银行负责ADR的保管和清算
、
存券银行为ADR ,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
答案：
17、【
多选题
】
我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（ ）。
[1分]
、
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
、
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
、
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
、
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动
答案：
18、【
多选题
】
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
、
证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
、
国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
、
监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
答案：
19、【
多选题
】
利率期货品种主崾包括（ ）。
[1分]
、
单只股票期货
、
债券期货
、
主要参考利率期货
、
股票组合的期货
答案：
20、【
多选题
】
属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（ ）。
[1分]
、
投资策略不同
、
基金份额交易方式不同
、
发行规模限制不同
、
期限不同
答案：
21、【
多选题
】
证券市场全球化趋势主要表现在（ ）。
[1分]
、
证券市场一体化
、
投资者个人化
、
金融创新深化
、
交易所重组与会员化
答案：
22、【
多选题
】
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
[1分]
、
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
、
依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
、
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
、
依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
答案：
23、【
多选题
】
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
[1分]
、
发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构
、
发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
、
到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
、
流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取
答案：
24、【
多选题
】
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
[1分]
、
场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
、
场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
、
在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
、
没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
答案：
25、【
多选题
】
下列对证券市场表述正确的是（ ）。
[1分]
、
有效化解了资本的供求矛盾问题
、
为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
、
是市场经济发展到一定阶段的产物
、
是有价证券发行和交易的场所
答案：
26、【
多选题
】
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（ ）措施。
[1分]
、
限制业务活动
、
责令暂停部分业务
、
撤销其有关业务许可
、
指定其他机构托管、接管
答案：
27、【
多选题
】
关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。
[1分]
、
债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
、
票面金额定得较小，发行成本也就较低
、
票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
、
在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
答案：
28、【
多选题
】
下面属于金融期货的主要交易制度是（ ）。
[1分]
、
集中交易制度
、
标准化的期货合约和对冲机制
、
结算所和无负债结算制度
、
每日价格波动限制及断路器规则
答案：
29、【
多选题
】
货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。
[1分]
、
银行短期存款
、
国库券
、
公司短期债券
、
银行承兑票据及商业票据
答案：
30、【
多选题
】
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
[1分]
、
公司债券的期限为1年以上
、
公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元
、
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
、
公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
31、【
多选题
】
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。
[1分]
、
增发新股、发行可转债、配股
、
重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
、
股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
、
对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
答案：
32、【
多选题
】
下面关于证券市场的叙述不正确的是（ ）。
[1分]
、
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
、
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
、
证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
、
从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
答案：
33、【
多选题
】
证券发行人包括（ ）。
[1分]
答案：
34、【
多选题
】
关于信用衍生工具的论述正确的是（ ）。
[1分]
、
主要包括信用互换、信用联结票据等
、
用于转移或防范系统风险
、
是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
、
是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
答案：
35、【
多选题
】
上海证券交易所的综合指数类包括（ ）。
[1分]
、
上证或分股指数
、
上证50指数
、
上证综合指数
、
新上证综合指数
答案：
36、【
多选题
】
下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（ ）。
[1分]
、
股权分置是指A股市场上的上市公司股份,按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
、
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排
、
中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
、
证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
答案：
37、【
多选题
】
国际债券的种类包括（ ）。
[1分]
、
外国债券
、
亚洲债券
、
美洲债券
、
欧洲债券
答案：
38、【
多选题
】
对基金、股票与债券认识正确的是（ ）。
[1分]
、
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
、
债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
、
基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
、
基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
答案：
39、【
多选题
】
我国利用国际债券市场筹集资金，发行的国际债券品种主要有（ ）。
[1分]
、
金融债券
、
政府债券
、
可转换公司债券
、
熊猫债券
答案：
40、【
多选题
】
债券的票面要素包括（ ）。
[1分]
、
债券发行者名称
、
债券的到期期限
、
债券的票面价值
、
债券的票面利率
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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