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2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)
1、【 判断题 】
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　） [0.5分]
答案： 正确
3、【 判断题 】
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。（　　） [0.5分]
答案： 正确
5、【 判断题 】
即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（　　） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（　　） [0.5分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　） [0.5分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
进入211世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（　　） [0.5分]
答案： 正确
12、【 判断题 】
首次公开发行股票的公司发行规模在l亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（　　） [0.5分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（　　） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（　　） [0.5分]
答案： 正确
18、【 判断题 】
目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。（　　） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
狭义的有价证券即指货币证券。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
证券给付结算式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 。（　　） [0.5分]
答案： 错误
22、【 判断题 】
利率互换的参考利率应为经中国人民银行授‘ 权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或由中国人民银行公布的基准利率。（　　） [0.5分]
答案： 正确
23、【 判断题 】
20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（　　） [0.5分]
答案： 正确
24、【 判断题 】
集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（　　） [0.5分]
答案： 错误
25、【 判断题 】
目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（　　） [0.5分]
答案： 正确
26、【 判断题 】
证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、 投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互 分离，并由不同人员负责。（　　） [0.5分]
答案： 正确
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