1、【
单选题
】
以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
[0.5分]
、
市政债券期货
、
国债期货
、
市政债券指数期货
、
金融债券期货
答案：
2、【
单选题
】
2006年6月，纽约证券交易所和（ ）合并计划获双方股东大会批准，首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
[0.5分]
、
东京证券交易所
、
泛欧证券交易所
、
伦敦国际金融期权期货交易所
、
葡萄牙交易所
答案：
3、【
单选题
】
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。
[0.5分]
、
剩余期限在397天以内(含397天)的证券
、
可转换债券
、
股票
、
流通受限的证券
答案：
4、【
单选题
】
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（ ）亿元和5亿元三个标准等。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
[0.5分]
、
10～30万元
、
30～60万元
、
20～60万元
、
20～50万元
答案：
6、【
单选题
】
截至2008年年底，分别有（ ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
不属于建构模块工具的是（ ）。
[0.5分]
、
金融远期合约
、
金融期权
、
金融期货
、
结构化金融衍生工具
答案：
8、【
单选题
】
关于债券发行主体论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
政府债券的发行主体是政府
、
公司债券的发行主体是股份公司
、
凭证式债券的发行主体是非股份制企业
、
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
答案：
9、【
单选题
】
关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
、
股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
、
股价指数足以实物结算方式来结束交易的
、
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
答案：
10、【
单选题
】
有价证券是（ ）的一种形式。
[0.5分]
、
真实资本
、
商品资本
、
货币资本
、
虚拟资本
答案：
11、【
单选题
】
中国证监会在（ ）年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
[0.5分]
、
1993
、
1995
、
1997
、
1999
答案：
12、【
单选题
】
下面不属于公司债券的是（ ）。
[0.5分]
、
保证公司债券
、
财务公司债券
、
可交换债券
、
信用公司债券
答案：
13、【
单选题
】
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（ ）受理有关申请。
[0.5分]
、
国务院
、
财政部
、
中国证监会
、
证券交易所
答案：
14、【
单选题
】
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
[0.5分]
、
荷兰式招标和美式招标
、
单一价格中标和多种价格中标
、
价格招标、单一价格中标和多种价格中标
、
价格招标、收益率招标和缴款期招标
答案：
16、【
单选题
】
下面关于无记名股票的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
、
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
、
我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
、
认购时可以一次或分次缴纳出资
答案：
17、【
单选题
】
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ）。
[0.5分]
、
证权证券
、
要式证券
、
资本证券
、
有价证券
答案：
18、【
单选题
】
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）
[0.5分]
、
信用风险
、
流动性风险
、
法律风险
、
基差风险
答案：
19、【
单选题
】
在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为（ ）。
[0.5分]
、
金融证券
、
公司股票
、
企业股票
、
金融债券
答案：
20、【
单选题
】
关于认股权证论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
认股权证也称为股本权证
、
认股权证一般由基础证券的发行人发行
、
行权时不会增加股份公司的股本
、
我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
答案：
21、【
单选题
】
提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（ ）。
[0.5分]
、
有价证券
、
商品证券
、
货币证券
、
资本证券
答案：
22、【
单选题
】
债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（ ）。
[0.5分]
、
资金使用力向
、
市场利率变化
、
债券发行的数量
、
债券的变现能力
答案：
23、【
单选题
】
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
[0.5分]
、
股票
、
金融证券
、
商业票据
、
公司债券
答案：
24、【
单选题
】
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
对社会公益基金以下说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
、
福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
、
将收益用于指定的社会公益事业的基金
、
社会公益基金属于基金性质的机构投资者
答案：
26、【
单选题
】
优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（ ）。
[0.5分]
、
参与优先股
、
累积优先股
、
可赎回优先肚
、
股息可调整优先股
答案：
27、【
单选题
】
债券与股票的比较，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
债券和股票都属于有价证券
、
债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
、
债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
、
尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
答案：
28、【
单选题
】
关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
、
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
、
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
、
金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
答案：
29、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
[0.5分]
、
国务院
、
国务院证券监督管理机构
、
中国证券监督管理委员会
、
财政部
答案：
30、【
单选题
】
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
权证自上市之日起的存续时间为（ ）。
[0.5分]
、
3个月以上6个月以下
、
4个月以上l2个月以下
、
4个月以上l5个月以下
、
6个月以上24个月以下
答案：
32、【
单选题
】
下列（ ）情形属于操纵证券市场罪。
[0.5分]
、
非法获取证券内幕信息
、
编造重大虚假内容
、
操纵证券交易价格，获取不正当利益
、
隐瞒重要事实的财务会计报告
答案：
33、【
单选题
】
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到（ ）个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
[0.5分]
、
扬基债券
、
武士债券
、
熊猫债券
、
无国籍债券
答案：
35、【
单选题
】
关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
、
无法消除市场的系统风险
、
证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
、
投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
答案：
36、【
单选题
】
1872年设立的（ ）是我国第一家股份制企业。
[0.5分]
、
龙烟铁矿公司
、
上海众业公所
、
上海股份公所
、
轮船招商局
答案：
37、【
单选题
】
下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
、
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
、
更换基金管理人、基金托管人
、
基金扩募或者延长基金合同期限
答案：
38、【
单选题
】
从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
[0.5分]
、
降低系统性风险
、
保证证券市场的公平、效率和透明
、
保护投资者利益，让投资者树立信心
、
防止内幕交易
答案：
39、【
单选题
】
股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
[0.5分]
、
各种货币
、
股票或股票指数
、
利率或利率的载体
、
以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险
答案：
40、【
单选题
】
根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00