2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【多选题】
下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。 [1分]

、证券交易所是实行自律管理的法人

、证券交易所组织和监督证券交易

、证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

、证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

答案：

2、【多选题】
2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（　　）。 [1分]

、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

、个人投资者数量大幅增加

、机构投资者范围增加

、二级市场交易尚不活跃

答案：

3、【多选题】
根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。 [1分]

、弥补亏损

、提取法定公积金

、提取任意公积金

、支付优先股股息

答案：

4、【多选题】
奇异型期权包括（　　）。 [1分]

、任选期权

、百慕大期权

、障碍期权

、平均期权

答案：

5、【多选题】
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。 [1分]

、货币凭证

、法律凭证

、资本凭证

、书面凭证

答案：

6、【多选题】
下面关于司转换债券的阐述，正确的是（　　）。 [1分]

、在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格

、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势

、可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票

、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

答案：

7、【多选题】
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。 [1分]

、欺诈发行股票、债券罪

、提供虚假财务会计报告罪

、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

、操纵证券市场罪

答案：

8、【多选题】
合规总监的履职保障包括（　　）。 [1分]

、独立性

、知情权

、调查权

、必要的工作条件

答案：

9、【多选题】
通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。 [1分]

、基金管理费

、基金销售服务费

、基金交易费

、基金运作费用

答案：

10、【多选题】
证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。 [1分]

、变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

、设立、收购或者撤销分支机构

、变更公司章程中的一般条款

、变更业务范围或者注册资本

答案：

11、【多选题】
关于指数基金，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、收益随证券价格指数上下波动

、始终保持即期的市场平均收益水平

、可以完全消除投资组合的非系统风险

、可以消除一部分投资组合的非系统风险

答案：

12、【多选题】
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（　　）。 [1分]

、建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用

、强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息

、引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突

、强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能

答案：

13、【多选题】
关于金融期货叙述错误的是（　　）。 [1分]

、其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度

、在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损

、金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割

、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的

答案：

14、【多选题】
对证券公司设立子公司的监管要求有（　　）。 [1分]

、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

、禁止相互持股的情形

、要求建立风险隔离制度

答案：

15、【多选题】
利率期权合约通常以（　　）为基础资产。 [1分]

、政府短、中、长期债券

、欧洲美元债券

、大面额可转让存单

、金融债券

答案：

16、【多选题】
合规总监任职条件包括（　　）。 [1分]

、从事证券工作5年以上

、取得证券公司高级管理人员任职资格

、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

、通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

答案：

17、【多选题】
成长型基金可分为（　　）。 [1分]

、稳健成长型基金

、一般成长型基金

、积极成长型基金

、专业成长型基金

答案：

18、【多选题】
享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。 [1分]

、行使权利认购新发行的普通股票

、不行使权利而听任其过期失效

、按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

答案：

19、【多选题】
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。 [1分]

、所借贷货币资金的数额

、借贷的时间

、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

、借贷货币资金的币种

答案：

20、【多选题】
下面关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。 [1分]

、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上

、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割

答案：

21、【判断题】
非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的断的金融体制。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取州积金。（　　） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是～种无期限的法律凭证。（　　） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（　　）。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国偾是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30％；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
货币期权又称外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（　　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 ( ) [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
我国《证券法》规定，公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（　　） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（　　） [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误