1、【
单选题
】
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
[0.5分]
、
新技术革命
、
金融自由化
、
利润驱动
、
避险
答案：
3、【
单选题
】
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）
[0.5分]
、
市场风险
、
管理能力风险
、
汇率风险
、
巨额赎回风险
答案：
4、【
单选题
】
将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）来划分的。
[0.5分]
、
证券化产品的金融属性不同
、
资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
、
证券化的基础资产不同
、
资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
答案：
5、【
单选题
】
QDIl基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （ ）年我国推出了首批QDIl基金。
[0.5分]
、
2006
、
2007
、
2008
、
2009
答案：
6、【
单选题
】
截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（ ）。
[0.5分]
、
3％，5％
、
5％，3％
、
5％，10%
、
10％，5％
答案：
8、【
单选题
】
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ ）起生效。
[0.5分]
、
2006年12月1日
、
2006年1月1日
、
2006年5月1日
、
2006年10月1日
答案：
9、【
单选题
】
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
（ ）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
[0.5分]
、
期货和期货类衍生产品
、
期权和期权类衍生产品
、
金融远期
、
金融互换
答案：
11、【
单选题
】
2007年10月，中国与（ ）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券的基本功能不包括（ ）。
[0.5分]
、
筹资一投资功能
、
规避风险功能
、
资本配置功能
、
定价功能
答案：
13、【
单选题
】
目前，最大的衍生交易品种为（ ）。
[0.5分]
、
按名义金额计算的互换交易
、
按实际金额计算的互换交易
、
远期利率协议
、
金融期货合约
答案：
14、【
单选题
】
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
5 000万元
、
1亿元
、
2亿元
、
3亿元
答案：
15、【
单选题
】
政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
[0.5分]
、
建设国渍
、
赤字国债
、
特种国债
、
战争国债
答案：
16、【
单选题
】
关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
、
该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
、
该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
、
该指数对长期停牌股票进行指数撤权处理
答案：
17、【
单选题
】
股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ）。
[0.5分]
、
优先股
、
普通股票
、
金融债券
、
公司债券
答案：
19、【
单选题
】
下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
、
契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
、
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
、
投资者既是基釜的委托人，又是基金的受益人
答案：
20、【
单选题
】
在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
[0.5分]
、
证券公司
、
证券交易所
、
证券业协会
、
证券登记结算机构
答案：
21、【
单选题
】
设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5％年利率借入3 000元资金，并购买1 000股该股票，同时卖出l 000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。
[0.5分]
、
157．5
、
192．5
、
307．5
、
500．0
答案：
22、【
单选题
】
对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件的叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
、
取得注册会计师证书2年以上
、
不超过60周岁
、
执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
答案：
23、【
单选题
】
道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
[0.5分]
、
契约型基金和公司型基金
、
封闭式基金和开放式基金
、
国债基金、股票基金、货币市场基金
、
成长型基金、收入型基金和平衡型基金
答案：
25、【
单选题
】
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
[0.5分]
、
股票市值占GDP的比率
、
证券化率(证券市值／GDP)
、
证券市场价值
、
证券市场指数
答案：
26、【
单选题
】
（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
[0.5分]
、
基本信息
、
奖励信息
、
警示信息
、
收入情况信息
答案：
27、【
单选题
】
关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
、
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
、
流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
、
一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
答案：
28、【
单选题
】
下面（ ）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。
[0.5分]
、
发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
、
机构投资者范围增加
、
监管机构的管理更加严格
、
二级市场交易尚不活跃
答案：
29、【
单选题
】
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
[0.5分]
答案：
30、【
单选题
】
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( ) 。
[0.5分]
、
主权财富基金
、
信托投资公司
、
国家开发银行
、
保险公司及保险资产管理公司
答案：
32、【
单选题
】
欧洲债券是指借款人（ ）。
[0.5分]
、
在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
、
在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
、
在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
、
在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
答案：
33、【
单选题
】
一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
[0.5分]
、
直接发行
、
私募发行
、
招标发行
、
承购包销
答案：
35、【
单选题
】
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
[0.5分]
、
证券投资咨询机构、财务顾问机构
、
资信评级机构、资产评估机构
、
会计师事务所、律师事务所
、
证监会
答案：
36、【
单选题
】
证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
[0.5分]
、
交易结构
、
层次结构
、
品种结构
、
主体结构
答案：
37、【
单选题
】
截至2009年l2月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。
[0.5分]
答案：
38、【
单选题
】
证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
应当向中国证监会申请
、
应当通过所在机构向中国证监会申请
、
应当直接向中国证券业协会申请
、
应当通过所在机构向中国证券业协会申请
答案：
39、【
单选题
】
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
下面不属于独立衍生工具的是（ ）。
[0.5分]
、
可转换公司债券
、
远期合同
、
期货合同
、
互换和期权
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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