2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)-在线考试系统

1、【单选题】
某股份公司因2011年度出现亏损，董事会提议2011年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。 [0.5分]

、累积优先股

、参与优先股

、非累积优先股

、可转换优先股

答案：

2、【单选题】
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。 [0.5分]

、中国证券登记结算有限责任公司

、基金公司

、证券交易所

、中国证监会

答案：

3、【单选题】
2008年4月23日，国务院公布（　　）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。 [0.5分]

、《证券公司监督管理条例》

、《首次公开发行股票并上市管理办法》

、《上市公司证券发行管理办法》

、《市公司收购管理办法》

答案：

4、【单选题】
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。 [0.5分]

、 2年

、 3年

、 4年

、 5年

答案：

5、【单选题】
1984年11月，（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 [0.5分]

、中国银行

、中国农业银行

、中国工商银行

、中国建设银行

答案：

6、【单选题】
中国证监会按照（　　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 [0.5分]

、国务院

、全国人民代表大会

、全国人大常务委员会

、中国人民银行

答案：

7、【单选题】
股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（　　）计算出来的未来收入的现值。 [0.5分]

、必要收益率

、无风险利率

、定期存款利息率

、存款准备金率

答案：

8、【单选题】
2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。 [0.5分]

、 20

、 30

、 36

、 4

答案：

9、【单选题】
中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。 [0.5分]

、即时交付

、集中交付

、货银对付

、货银交付

答案：

10、【单选题】
（　　）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。 [0.5分]

、证券资产管理业务

、证券经纪业务

、融资融券业务

、证券自营业务

答案：

11、【单选题】
（　　）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。 [0.5分]

、金融期货合约

、金融远期合约

、互换

、金融期权

答案：

12、【单选题】
关于股票性质描述正确的是（　　）。 [0.5分]

、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

、股票是设权证券

、股票所代表的权利本来不存在

答案：

13、【单选题】
1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 [0.5分]

、中国国际信托投资公司

、中国信托投资公司

、中华信托投资公司

、国民信托投资公司

答案：

14、【单选题】
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。 [0.5分]

、 1％～10％

、 1％～5％

、 5％～10％

、 10％以下

答案：

15、【单选题】
可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（　　）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

16、【单选题】
公债通常指的是国债和（　　）。 [0.5分]

、地方政府债券

、中央银行票据

、金融债券

、公司债券

答案：

17、【单选题】
最早的证券化产品以（　　）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。 [0.5分]

、非银行金融机构

、投资公司

、政策银行

、商业银行

答案：

18、【单选题】
债券发行的定价方式以（　　）最为典型。 [0.5分]

、公开招标

、上网竞价方式

、协商定价方式

、累计投标询价方式

答案：

19、【单选题】
2007年8月，（　　）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 [0.5分]

、中国人民银行

、国务院

、中国证监会

、中国银监会

答案：

20、【单选题】
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。 [0.5分]

、持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人

、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

答案：

21、【多选题】
股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏司通过（　　）来分析。 [1分]

、财务状况

、公司竞争力

、公司治理水平与管理层质量

、公司所隶属的行业

答案：

22、【多选题】
进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。 [1分]

、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

、在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现

、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

答案：

23、【多选题】
关于债券特征论述正确的是（　　）。 [1分]

、债务人不履行债务时，债券投资不能收回

、债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

、债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

、债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回

答案：

24、【多选题】
股票的性质叙述正确的是（　　）。 [1分]

、股票本身具有价值

、股票的转让就是股东权的转让

、股票是一种代表财产权的有价证券

、股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

答案：

25、【多选题】
某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、该公司是有限责任公司

、该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过

、该公司是股份有限公司

、该决议必须经代表2／3以上表决权的股东通过

答案：

26、【多选题】
可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（　　）。 [1分]

、换股期限

、换股价格

、换股比率

、票面利率、期限

答案：

27、【多选题】
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。 [1分]

、股权类资产的远期合约

、债权类资产的远期合约

、远期利率协议

、远期汇率协议

答案：

28、【多选题】
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。 [1分]

、股权类期权

、利率期权

、货币期权、互换期权

、金融期货合约期权

答案：

29、【多选题】
下列对证券投资基金认识正确的是（　　）。 [1分]

、通过公开发售基金份额募集资金

、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

、基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业

、与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

答案：

30、【多选题】
依有汾证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。 [1分]

、基金市场

、债券市场

、股票市场

、衍生品市场

答案：

31、【多选题】
当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 [1分]

、公司的股票交易发生异常波动

、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

、上市公司依据上市协议提出停牌申请

、未按规定履行信息披露义务

答案：

32、【多选题】
股息的具体形式可以是（　　）。 [1分]

、建业股息

、股票股息

、财产股息

、负债股息

答案：

33、【多选题】
《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 [1分]

、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的

、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案：

34、【多选题】
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）等类别。 [1分]

、不动产证券化

、动产证券化

、信贷资产证券化

、未来收益证券化

答案：

35、【多选题】
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。 [1分]

、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺权益、必须有效隔离风险

、从业人员不得直接或间接持股的规定

、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标

答案：

36、【多选题】
保证公司债券的担保人可以是（　　）。 [1分]

、发行人

、信誉好的银行

、政府

、举债公司的母公司

答案：

37、【多选题】
企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（　　）。 [1分]

、实物

、工业产权

、土地使用权

、非专利技术

答案：

38、【多选题】
根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。 [1分]

、交易所交易的衍生工具

、独立衍生工具

、嵌入式衍生工具

、 OTC交易的衍生工具

答案：

39、【多选题】
按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。 [1分]

、平价权证

、价内权证

、价外权证

、虚值权证

答案：

40、【多选题】
下列属于对股份公司税后利润分配的是（　　）。 [1分]

、按《公司法》规定提取法定公积金

、如果有优先股，则按固定股息率对优先股股东分配

、如果有未弥补亏损，则首先用于弥补亏损

、偿还公司的债务

答案：