1、【
单选题
】
中国证监会按照（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
[0.5分]
、
全国人大
、
国务院
、
全国人大常务委员会
、
中国人民银行
答案：
2、【
单选题
】
浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。
[0.5分]
、
高于市场利率
、
低于市场利率
、
等于市场利率
、
没有关系
答案：
3、【
单选题
】
股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
[0.5分]
、
五亿元
、
五千万元
、
一亿元
、
三千万元
答案：
5、【
单选题
】
对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
、
开放式基金成为我国基金设立的主要形式
、
1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
、
到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
答案：
6、【
单选题
】
下面不属于金融债券的是（ ）。
[0.5分]
、
央行票据
、
保险公司债券
、
证券公司债券
、
证券公司短期融资债券
答案：
7、【
单选题
】
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）。
[0.5分]
、
公司债券
、
政府债券
、
铁路股票
、
公司股票
答案：
8、【
单选题
】
在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
[0.5分]
、
证券登记结算机构
、
证券公司
、
证券业协会
、
证券交易所
答案：
9、【
单选题
】
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（ ）的措施。
[0.5分]
、
技术性停牌
、
政策性停牌
、
临时停市
、
休市
答案：
10、【
单选题
】
我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
[0.5分]
、
实力雄厚的证券公司
、
信托投资公司
、
商业银行
、
基金公司
答案：
11、【
单选题
】
以下关于股票的说法错误的是（ ）
[0.5分]
、
股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
、
同种类的每一股份具有同等权利
、
股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
、
我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
答案：
12、【
单选题
】
从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
债券利率是债券票面要素中不可缺少的内容，其受很多因素影响，主要影响因素不包括（ ）。
[0.5分]
、
债券期限长短
、
筹资者的资信
、
资金使用方向
、
借贷资金市场利率水平
答案：
14、【
单选题
】
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。
[0.5分]
、
证券交易所
、
证券业协会
、
证券公司
、
证券监督管理机构
答案：
15、【
单选题
】
1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。
[0.5分]
、
英国的伦敦
、
美国的纽约
、
美国的华盛顿
、
荷兰的阿姆斯特丹
答案：
16、【
单选题
】
债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
[0.5分]
、
发行方式
、
流通发行
、
券面形式
、
付息方式
答案：
17、【
单选题
】
按照基础工具分类，远期外汇合约属于（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
[0.5分]
、
券面形式
、
发行方式
、
流通方式
、
偿还方式
答案：
19、【
单选题
】
（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
[0.5分]
、
证券承销与保荐业务
、
证券经纪业务
、
证券资产管理业务
、
证券自营业务
答案：
20、【
单选题
】
按揭支持证券(MBS)的基础资产是（ ）。
[0.5分]
、
房地产按揭贷款
、
应收账款
、
信贷资产
、
高速公路收费
答案：
21、【
单选题
】
外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（ ）。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
公司申请其股票上市应有（ ）记录。
[0.5分]
、
最近3年连续盈利
、
3年盈利
、
5年盈利
、
最近5年连续盈利
答案：
23、【
单选题
】
不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（ ）。
[0.5分]
、
招股意向书
、
招股说明书
、
上市公告书
、
定期报告文件
答案：
24、【
单选题
】
2007年8月，（ ）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
[0.5分]
、
中国人民银行
、
中国证监会
、
国务院
、
中国银监会
答案：
25、【
单选题
】
政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
[0.5分]
、
赤字国债
、
建设国债
、
特种国债
、
战争国债
答案：
26、【
单选题
】
关于记账式债券的论述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
、
发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
、
投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
、
我国1994年开始发行记账式国债
答案：
27、【
单选题
】
下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
、
在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
、
金融期货交易是非标准化交易
、
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：
28、【
单选题
】
注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。
[0.5分]
、
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
、
证券资产管理
、
证券自营
、
证券承销与保荐
答案：
29、【
单选题
】
经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。
[0.5分]
、
复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
、
复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
、
复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
、
复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷
答案：
30、【
单选题
】
根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
[0.5分]
、
协定价格与基础资产市场价格的关系
、
合约所规定的履约时间的不同
、
基础资产性质的不同
、
选择权的性质
答案：
31、【
单选题
】
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
[0.5分]
、
投资咨询机构和中央登记公司
、
证券交易所和中央登记公司
、
证券业协会和证券交易所
、
资信评级机构和投资咨询机构
答案：
32、【
单选题
】
我国第一家专业性证券公司是（ ）。
[0.5分]
、
国泰君安证券公司
、
深圳特区证券公司
、
中信证券公司
、
华泰证券公司
答案：
33、【
单选题
】
（ ）基金适合于稳健型投资者。
[0.5分]
答案：
34、【
单选题
】
关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
我国1994年开始发行记账式债券
、
上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
、
投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
、
记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
答案：
35、【
单选题
】
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
[0.5分]
、
±l0%
、
±20%
、
±30%
、
±40%
答案：
36、【
单选题
】
公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
[0.5分]
、
合资公司
、
有限责任公司
、
股份有限公司
、
集团公司
答案：
37、【
单选题
】
股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
[0.5分]
、
现值理论
、
预期理论
、
合理收益理论
、
流动性理论
答案：
38、【
单选题
】
证券交易所根据（ ）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
[0.5分]
、
证券业协会
、
国务院期货监督管理委员会
、
中国证监会
、
国务院
答案：
39、【
单选题
】
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
[0.5分]
、
周转率
、
杠杆比率
、
销售利润率
、
净资产收益率
答案：
40、【
单选题
】
下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
、
未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
、
面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
、
为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
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