2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)-在线考试系统

1、【单选题】
封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。 [0.5分]

、基金总资产

、基金资本

、未分配收益

、基金净资产

答案：

2、【单选题】
根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 [0.5分]

、选择权的性质

、合约所规定的履约时间的不同

、金融期权基础资产性质的不同

、协定价格与基础资产市场价格的关系

答案：

3、【单选题】
通常，期货交易所规定的大户报告限额（　　）限仓限额。 [0.5分]

、小于等于

、大于

、不固定

、等于

答案：

4、【单选题】
某公司l995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为（　　）。 [0.5分]

、 5年

、 4年

、 4年半

、半年

答案：

5、【单选题】
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（　　）。 [0.5分]

、浮动利率债券

、优先股

、普通股票

、保值贴补债券

答案：

6、【单选题】
（　　）是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。 [0.5分]

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、利率衍生工具

、信用衍生工具

答案：

7、【单选题】
2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（　　）。 [0.5分]

、净资本=资产余额×折扣比例一负债总额

、净资本=∑(资产余额×折扣比例)

、净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额

、净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债

答案：

8、【单选题】
政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为（　　）。 [0.5分]

、安全性高

、流动性强

、收益稳定

、享有免税待遇

答案：

9、【单选题】
记名股票必须置备股东名册，其中（　　）不是股东名册的必备事项。 [0.5分]

、股东的姓名及住所

、各股东所持股份数

、各股东所持股票的编号

、各股东可以卖出股票的日期

答案：

10、【单选题】
证券市场的监管原则不包括（　　）。 [0.5分]

、依法管理原则

、公开、公正与公平原则

、保护控股股东利益原则

、国家监督与自律相结合的原则

答案：

11、【单选题】
申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于（　　）人民币。 [0.5分]

、 200万元

、 300万元

、 400万元

、 500万元

答案：

12、【单选题】
看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（　　）。 [0.5分]

、上涨

、下跌

、不变

、难以判断

答案：

13、【多选题】
结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。 [1分]

、基于互换的结构化产品

、公开募集的结构化产品

、基于期权的结构化产品

、私募结构化产品

答案：

14、【多选题】
认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。 [1分]

、两者的发行时间相同

、持有者都有权利而无义务

、两者都有杠杆效应

、两者的价格波动幅度都大于股票

答案：

15、【多选题】
金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。 [1分]

、盈亏特点不同

、现金流转不同

、交易者权利与义务的对称性不同

、套期保值的作用与效果不同

答案：

16、【多选题】
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。 [1分]

、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

、中国证监会规定禁止的其他情形

答案：

17、【多选题】
股票收益包括（　　）。 [1分]

、股息

、资本利得

、再投资收益

、公积金转增股本

答案：

18、【多选题】
基金与股票、债券的区别在于（　　）。 [1分]

、筹资规模不同

、反映的关系不同

、所筹资金的投向不同

、风险水平不同

答案：

19、【多选题】
关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。 [1分]

、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

、利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

、利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)

、利率期货是金融期货中最先产生的品种

答案：

20、【多选题】
目前全世界的证券发行方式主要有（　　）。 [1分]

、注册制

、特许制

、公告制

、核准制

答案：

21、【多选题】
和一般债券相比较，收益公司债券具有（　　）的特征。 [1分]

、有固定到期日

、清偿时债权排列顺序先于股票

、利息只在公司有盈利时才支付

、如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

答案：

22、【多选题】
在我国，金融债券包括（　　）。 [1分]

、中央银行票据

、政策性银行金融债券

、证券公司债券

、财务公司债券

答案：

23、【多选题】
（　　）是不能流通转让的。 [1分]

、基本建设债券

、财政债券

、特种债券

、保值债券

答案：

24、【多选题】
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（　　）。 [1分]

、工商企业

、金融机构

、个人

、政府及其机构

答案：

25、【多选题】
关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（　　）。 [1分]

、债券发行的定价方式以公开招标最为典型

、按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

、按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

答案：

26、【多选题】
证券市场的基本功能是（　　）。 [1分]

、筹资与投资功能

、定价功能

、资本配置功能

、宏观调控功能

答案：

27、【多选题】
根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）内，提供中期报告。 [1分]

、两个月

、三个月

、四个月

、五个月

答案：

28、【多选题】
基金资产净值是指（　　）。 [1分]

、基金资产总值除以基金总份额后的价值

、基金资产总值减去基金管理费后的价值

、基金资产总值减去负债后的价值

、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

答案：

29、【多选题】
可转换证券的要素包括（　　）。 [1分]

、转换比例

、转换期限

、转换价格

、转换数量

答案：

30、【多选题】
以下关于风险的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、风险是指对投资者预期收益的背离

、证券投资的风险就是证券收益的不确定性

、系统性风险是可以投资组合而避免的

、非系统风险是可以投资组合来避免的

答案：

31、【多选题】
证券公司不得接受下列全权委托：（　　）。 [1分]

、决定证券买卖

、选择证券种类

、决定买卖数量

、决定买卖价格

答案：

32、【多选题】
确定债券票面币种主要的方法是（　　）。 [1分]

、在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

、在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

、还应考虑债券发行者本身对币种的需要

、主要考虑承销商对币种的需要

答案：

33、【多选题】
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（　　）。 [1分]

、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

、证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

、自营股票规模不得超过净资本的100%

答案：

34、【多选题】
影响认股权证价值的因素主要有（　　）。 [1分]

、普通股的市价

、认股数量

、剩余有效期间

、换股比率

答案：

35、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（　　）。 [1分]

、提前终止基金合同

、基金扩募或者延长基金合同期限

、更换基金管理公司的高级管理人员

、证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客

答案：

36、【多选题】
根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为（　　）。 [1分]

、认沽权

、利率期权

、认购权

、互换期权

答案：

37、【多选题】
下面关于期权和期权交易的说法正确的是（　　）。 [1分]

、期权交易就是对选择权的买卖

、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

、期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务

、期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

答案：

38、【多选题】
基金收益的构成包括（　　）。 [1分]

、基金投资所得的股息、债券利息

、买卖证券差价

、存款利息

、基金投资所得的红利

答案：

39、【多选题】
按交易场所划分，证券市场可分为（　　）。 [1分]

、场内市场

、场外市场

、国内市场

、国际市场

答案：

40、【多选题】
开放式基金的特点有（　　）。 [1分]

、没有预定存续期限

、没有发行规模限制

、可以上市交易

、基金份额可以赎回

答案：