2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(2)-在线考试系统

1、【多选题】
关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、证券市场一体化

、投资者法人化

、金融机构分业化

、金融风险复杂化

答案：

2、【多选题】
我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。 [1分]

、对公众投资者上网发行

、对机构投资者配售

、定向发行

、招标发行

答案：

3、【多选题】
股价平均数的种类有（　　）。 [1分]

、简单算术股价平均数

、加权股价平均数

、修正股价平均数

、指数平均数

答案：

4、【多选题】
会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（　　）。 [1分]

、接受委托买卖证券

、净资产验证

、会计报表审计

、实收资本审验

答案：

5、【多选题】
下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（　　）。 [1分]

、股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

、股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

、除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

、派发日是指股份公司通知发放给股东的日期

答案：

6、【多选题】
可以投资证券市场的各类基金包括（　　）。 [1分]

、社保基金

、证券投资基金

、企业年金

、社会公益基金

答案：

7、【多选题】
ADR通常有（　　）形式。 [1分]

、市场交易

、委托交易

、场外交易

、取消

答案：

8、【多选题】
可转换公司债的票面利率由发行人根据（　　）确定。 [1分]

、市场利率

、公司债券资信等级

、发行条款

、公司股票价格

答案：

9、【多选题】
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（　　）。 [1分]

、责令改正

、处以成交金额5%以上20%以下罚款

、处以5万元以上20万元以下罚款

、处以3万元以上10万元以下罚款

答案：

10、【多选题】
我国企业债券的发展大致经历了（　　）。 [1分]

、萌芽期

、发展期

、整顿期

、再度发展期

答案：

11、【多选题】
（　　）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 [1分]

、平衡型基金

、交易型开放式指数基金

、货币型基金

、指数型基金

答案：

12、【多选题】
股权分置改革基本完成，对中国资本市场产生深远的影响，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在

、各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础

、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质差别

、股权分置改革在5年时间内基本完成

答案：

13、【多选题】
开放式基金的特点有（　　）。 [1分]

、没有预定存续期限

、没有发行规模限制

、可以上市交易

、基金份额可以赎回

答案：

14、【多选题】
关于信用衍生工具，下列论述正确的是（　　）。 [1分]

、主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

、用于转移或防范信用风险

、 OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

、信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

答案：

15、【多选题】
当上市公司不能满足证券上市条件时，证券监督部门或交易所将对该股票实行（　　）。 [1分]

、特别处理

、退市风险警示

、暂停上市

、终止上市

答案：

16、【多选题】
关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。 [1分]

、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

、公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益

、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

答案：

17、【多选题】
场外交易市场的特点是（　　）。 [1分]

、在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

、交易制度通常采用做市商制度

、信息披露要求较低

、监管较为宽松

答案：

18、【多选题】
我国在20世纪50年代发行的国债有（　　）。 [1分]

、人民胜利折实公债

、电子式储蓄国债

、财政证券

、国家经济建设公债

答案：

19、【多选题】
证券交易所应当从其收取的（　　）中提取一定比例的金额设立风险基金。 [1分]

、交易费用

、会员费

、席位费

、印花税

答案：

20、【多选题】
按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（　　）。 [1分]

、股权联结型产品

、汇率联结型产品

、利率联结型产品

、商品联结型产品

答案：

21、【多选题】
我国企业债券的主要种类有（　　）。 [1分]

、中央企业债券

、地方企业债券

、企业短期融资券

、住宅建设债券

答案：

22、【多选题】
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为（　　）。 [1分]

、面向公众的投资咨询业务

、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务

、财务顾问业务

、为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

答案：

23、【多选题】
下列表述中，正确的有（　　）。 [1分]

、股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利

、股息的来源是公司的税前净利润

、优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息

、公司实际分配的股息总是少于税后净利润

答案：

24、【判断题】
目前，我国内地存在的各类利率、汇率、黄金甚至股票价格指数联结型外汇理财产品和人民币理财产品属于交易所交易的结构化产品。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（　　） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
三亚市开发建设总公司以三亚市某小区800亩土地为发行标的物，土地每亩折价25万元，发行总金额2亿元的三亚地产投资券，预售地产开发后的销售权益，首开房地产证券之先河。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
至2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增至38只。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。（　　） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。（　） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需要状况，直接向社会筹集资金的债务凭证，没有什么责任。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
我国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（　　） [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
证券市场的非系统风险是指只针对某个行业或者个别公司的风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
开放式基金不必保有一定比例的现金资产。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
结算风险保证基金即清算交割准备金。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（　　） [0.5分]

答案： 正确