1、【
单选题
】
封闭式基金单位的交易方式是（ ）。
[0.5分]
、
赎回
、
证券交易所内交易
、
柜台交易
、
场外交易
答案：
2、【
单选题
】
贴现债券的发行属于（ ）。
[0.5分]
、
平价发行
、
溢价发行
、
折价发行
、
都不是
答案：
3、【
单选题
】
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
[0.5分]
、
优先股股东、债权人、普通股股东
、
债权人、优先股股东、普通股股东
、
优先股股东、普通股股东、债权人
、
普通股股东、债权人、优先股股东
答案：
4、【
单选题
】
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
发行人通过中介机构发行
、
审查条件严格，投资者也较少
、
发行的对象是少数特定的投资者
、
采取公示制度
答案：
5、【
单选题
】
关于股东表决权，下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
、
股东每持有一份股份，就有一票表决权
、
对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
、
普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
答案：
6、【
单选题
】
证券交易所必须限定（ ）。
[0.5分]
、
上市公司数量
、
会员数量
、
证券交易数额
、
交易席位数量
答案：
7、【
单选题
】
公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作（ ）。
[0.5分]
、
建业股息
、
负债股息
、
财产股息
、
股票股息
答案：
8、【
单选题
】
契约型基金是基于（ ）组织起来的代理投资方式。
[0.5分]
、
公约原理
、
信托原理
、
代理原理
、
委托原理
答案：
9、【
单选题
】
公司型基金以（ ）的方式募集资金。
[0.5分]
、
吸收存款
、
发售基金份额
、
公益赞助
、
发行股份
答案：
10、【
单选题
】
中国证券业协会于（ ）成立。
[0.5分]
、
1990年12月
、
1991年7月
、
1991年8月
、
1993年5月
答案：
11、【
单选题
】
持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（ ）。
[0.5分]
、
证权证券
、
设权证券
、
物权证券
、
债权证券
答案：
12、【
单选题
】
2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取（ ）的强制性要求。
[0.5分]
、
公积金
、
风险准备金
、
各种税金
、
公益金
答案：
13、【
单选题
】
证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
由一家或几家大银行牵头，组织十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。
[0.5分]
、
欧洲债券
、
龙债券
、
亚洲债券
、
外国债券
答案：
15、【
单选题
】
公债的最初功能是（ ）。
[0.5分]
、
弥补财政赤字
、
筹措建设资金
、
便于调控宏观经济
、
便于金融调控
答案：
16、【
单选题
】
对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
资产证券化是（ ）。
[0.5分]
、
风险管理型创新的重要成果
、
增强流动型创新的重要成果
、
信用创造型创新的重要成果
、
股权创造型创新的重要成果
答案：
18、【
单选题
】
我国商业银行债券不包括（ ）。
[0.5分]
、
在全国银行间债券市场发行的金融债券
、
商业银行混合资本债券
、
商业银行委托信托投资公司发行的信托产品
、
商业银行次级债券
答案：
19、【
单选题
】
根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（ ）。
[0.5分]
、
现金
、
1年以内的银行定期存款
、
可转换债券
、
剩余期限在397天以内的债券
答案：
20、【
单选题
】
不以公司任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
[0.5分]
、
信用公司债
、
保证公司债
、
不动产抵押公司债
、
信托公司债
答案：
21、【
单选题
】
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
[0.5分]
、
3个月
、
6个月
、
10个月
、
12个月
答案：
23、【
单选题
】
上证成分股指数也叫作（ ）。
[0.5分]
、
上证综合指数
、
上证180指数
、
上证30指数
、
上证红利指数
答案：
24、【
单选题
】
从2002年4月起，我国银行间债券市场准人实行（ ）。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
以下关于债券的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
我国的凭证式国债券面上不印制票面金额
、
发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
、
凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式债券
、
实物债券是一种具有标准格式实物券的债券
答案：
26、【
单选题
】
下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
、
如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
、
在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
、
价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
答案：
27、【
单选题
】
中国证券业协会的章程由（ ）制定。
[0.5分]
、
会员大会
、
理事会
、
股东大会
、
国务院证券监督管理机构
答案：
28、【
单选题
】
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。
[0.5分]
答案：
29、【
单选题
】
能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持（ ）。
[0.5分]
、
绝对分离
、
适当分离
、
融为一体
、
可以换岗
答案：
30、【
单选题
】
以下说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
、
上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
、
上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
、
上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
答案：
31、【
单选题
】
有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
[0.5分]
、
30个以下
、
50个以下
、
30个以上
、
50个以上
答案：
32、【
单选题
】
创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
[0.5分]
答案：
33、【
单选题
】
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标。
[0.5分]
、
纳税调整
、
负债调整
、
风险调整
、
资产调整
答案：
34、【
单选题
】
债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。
[0.5分]
、
券面形态
、
发行方式
、
流通方式
、
偿还方式
答案：
35、【
单选题
】
股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
商业汇票属于（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
有价证券
、
资本证券
、
货币证券
答案：
37、【
单选题
】
累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
[0.5分]
、
当年的同定股息
、
当年加上一年的固定股息
、
当年加以前营业年度内的未付固定股息
、
当年加下一营业年度内的固定股息
答案：
38、【
单选题
】
以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
、
由金融机构承销
、
在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
、
在证券交易所交易
答案：
39、【
单选题
】
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（ ）。
[0.5分]
、
6个月
、
12个月
、
24个月
、
36个月
答案：
40、【
单选题
】
证券从业人员被投诉，经核实后将作为（ ）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
[0.5分]
、
警示信息
、
奖励信息
、
处罚信息
、
基本信息
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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