2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
金融期货中最先产生的品种是（　　）。 [0.5分]

、股票期货

、股票指数期货

、外汇期货

、利率期货

答案：

2、【单选题】
我国《证券法》规定了对证券公司（　　）进行管理。 [0.5分]

、分为综合类和经济类

、分为创新类和规范类

、按照业务类型

、按照规模不同

答案：

3、【单选题】
通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（　　）。 [0.5分]

、可以在交易所上市交易的封闭式基金

、可以在交易所上市交易的开放式基金

、所有在有组织的市场交易的封闭式基金

、所有在有组织的市场交易的开放式基金

答案：

4、【单选题】
股票以面值作为发行价，被称为（　　）。 [0.5分]

、平价发行

、折价发行

、溢价发行

、市价发行

答案：

5、【单选题】
（　　）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 [0.5分]

、比例包销

、代销

、全额包销

、余额包销

答案：

6、【单选题】
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（　　）的补偿。 [0.5分]

、信用风险

、利率风险

、政策风险

、购买力风险

答案：

7、【单选题】
2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（　　），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。 [0.5分]

、《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》

、《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》

、《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》

、《保险资金境外投资管理暂行办法》

答案：

8、【单选题】
公司型证券投资基金反映的是（　　）关系。 [0.5分]

、产权

、委托代理

、债权债务

、所有权

答案：

9、【单选题】
下列关于国际债券的表述，不正确的是（　　）。 [0.5分]

、不存在汇率风险

、国际债券资金来源广，发行规模大

、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

、发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金

答案：

10、【单选题】
按持有人权利的性质不同，权证可分为（　　）。 [0.5分]

、认购权证和认沽权证

、价内权证和价外权证

、美式权证和欧式权证

、认股权证和备兑权证

答案：

11、【单选题】
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（　　）。 [0.5分]

、一级存托凭证和二级存托凭证

、公募存托凭证和私募存托凭证

、记名存托凭证和不记名存托凭证

、无担保存托凭证和有担保存托凭证

答案：

12、【单选题】
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。 [0.5分]

、 5

、 10

、 20

、 50

答案：

13、【多选题】
关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（　　）。 [1分]

、 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

、美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

、证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

、美国证券市场是从买卖政府债券开始的

答案：

14、【多选题】
公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（　　）。 [1分]

、有价证券

、设备

、房产

、土地使用权

答案：

15、【多选题】
我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（　　）。 [1分]

、从事承担无限责任的投资

、买卖上市债券

、向他人贷款或者提供担保

、承销证券

答案：

16、【多选题】
深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（　　）。 [1分]

、公司财务状况

、市值规模

、交易活跃程度

、行业代表性

答案：

17、【多选题】
影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。 [1分]

、资金使用方向

、市场利率变化

、债券发行主体

、债券变现能力

答案：

18、【多选题】
根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 [1分]

、企业债券

、可转换为股票的公司债券

、股票

、法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

答案：

19、【多选题】
下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。 [1分]

、设有董事会

、持有人大会也就是股东大会

、拥有法人资格

、直接进行基金资产的运作

答案：

20、【多选题】
我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（　　）。 [1分]

、依法筹资的资金

、客户交易结算资金

、客户保证金

、自有资金

答案：

21、【多选题】
可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。 [1分]

、股东大会

、总经理

、监事会

、董事会

答案：

22、【多选题】
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（　　）。 [1分]

、财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

、从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

、健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

、所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

答案：

23、【多选题】
拟定股份有限公司（　　）方案的职责属于董事会。 [1分]

、合并

、分立

、经营

、解散

答案：

24、【多选题】
根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合（　　）规定。 [1分]

、股票基金应有60%以上的资产投资于股票

、债券基金应有80%以上的资产投资于债券

、货币市场基金仅投资于货币市场工具

、基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

答案：

25、【多选题】
证券交易所运作系统中的通信系统包括（　　）。 [1分]

、交易通信网

、信息服务网

、证券报刊

、因特网

答案：

26、【多选题】
关于我国证券交易所的论述，正确的有（　　）。 [1分]

、依法设立

、以营利为目的

、是整个证券市场的核心

、是实行自律性管理的法人

答案：

27、【多选题】
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。 [1分]

、正直诚信，品行良好

、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

、在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

、应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规
范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

答案：

28、【多选题】
证券收益性的多少通常取决于（　　）。 [1分]

、资产增值数额的多少

、该证券的需求状况

、证券市场的供求状况

、证券发行时间的长短

答案：

29、【多选题】
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（　　）。 [1分]

、筹资成本相同

、都是直接融资的手段

、都是间接融资的手段

、都是经济主体筹措资金的手段

答案：

30、【多选题】
股票的收益来源主要有（　　）。 [1分]

、来自公益捐赠

、来自股票流通

、来自政府补贴

、来自股份公司

答案：

31、【多选题】
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（　　）。 [1分]

、信用衍生工具

、股权类产品的衍生工具

、货币衍生工具

、利率衍生工具

答案：

32、【多选题】
下列行为（　　）是证券业从业人员保证性的行为。 [1分]

、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密

、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

、服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序

答案：

33、【多选题】
股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括（　　）。 [1分]

、向二级市场投资者配售方式

、向个人投资者定向配售

、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

、上网定价发行方式

答案：

34、【多选题】
根据我国《公司法》规定，公司在（　　）时可以收购本公司的股份。 [1分]

、反收购

、维护二级市场股价

、将股份奖励给本公司职工

、与持有本公司股票的其他公司合并

答案：

35、【多选题】
期货价格克服了分散、局部的市场价格在（　　）的局限性。 [1分]

、数量上

、空间上

、质量上

、时间上

答案：

36、【多选题】
契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。 [1分]

、资金性质不同

、投资者地位不同

、基金运营依据不同

、发行规模不同

答案：

37、【多选题】
以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、发行主体是银行或非银行金融机构

、金融机构信用度较高

、对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债

、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

答案：

38、【多选题】
债券按照其券面形态可分为（　　）。 [1分]

、附息债券

、凭证式债券

、记账式债券

、实物债券

答案：

39、【多选题】
在我国，金融债券包括（　　）。 [1分]

、中央银行票据

、政策性银行金融债券

、证券公司债券

、财务公司债券

答案：

40、【多选题】
下列有关金融期权的表述正确的是（　　）。 [1分]

、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

、期权的买方可以选择行使所拥有的权利

、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

答案：