1、【
单选题
】
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。
[0.5分]
、
对其股票交易做退市风险警示
、
暂停其股票上市交易
、
对其股票交易做特别处理
、
终止其股票上市交易
答案：
2、【
单选题
】
我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
[0.5分]
、
1991
、
1992
、
1993
、
1994
答案：
3、【
单选题
】
可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
[0.5分]
、
担保债券
、
抵押债券
、
优先股票
、
普通股票
答案：
4、【
单选题
】
金融期货一般不包括（ ）。
[0.5分]
、
利率期货
、
期权期货
、
货币期货
、
股票指数期货
答案：
5、【
单选题
】
股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
[0.5分]
、
供求关系
、
公司经营状况
、
宏观经济因素
、
政治因素
答案：
6、【
单选题
】
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
[0.5分]
、
外国的自然人、法人和其他组织
、
中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
、
定居在国外的中国公民
、
留学海归的中国公民
答案：
7、【
单选题
】
（ ）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
[0.5分]
、
交易所
、
中国证监会
、
中国证券业协会
、
证券公司
答案：
8、【
单选题
】
下列（ ）因素可能会引起净资产收益率的下降。
[0.5分]
、
净利润的上升
、
资产周转加快
、
杠杆比率的增大
、
税率的提高
答案：
9、【
单选题
】
上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（ ）。
[0.5分]
、
几何平均值
、
算术平均值
、
中位值
、
标准差
答案：
10、【
单选题
】
证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。
[0.5分]
、
场内市场和场外市场
、
发行市场和流通市场
、
国内市场和国际市场
、
股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
答案：
11、【
单选题
】
以下关于合规总监的描述中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
、
合规总监是公司合规负责人
、
合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
、
合规总监组织实施公司反洗钱工作
答案：
12、【
单选题
】
未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（ ）。
[0.5分]
、
欺诈发行股票、债券罪
、
非法发行股票和公司、企业债券罪
、
诱骗他人买卖证券罪
、
内幕交易罪
答案：
13、【
单选题
】
在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
[0.5分]
、
国务院
、
国有资产管理部门
、
国有投资公司
、
资产经营公司
答案：
14、【
单选题
】
关于股票的永久性，下列说法错误的是（ ）。
[0.5分]
、
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
、
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
、
股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
、
对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
答案：
15、【
单选题
】
通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（ ）。
[0.5分]
、
开放式基金
、
封闭式基金
、
社保基金
、
企业年金
答案：
16、【
单选题
】
当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
、
确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
、
其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
、
其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
答案：
18、【
单选题
】
关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。
[0.5分]
、
一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
、
金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
、
金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
、
金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
答案：
19、【
单选题
】
自主推荐的询价对象不包括（ ）。
[0.5分]
、
具有较高定价能力的机构投资者
、
具有长期投资取向的机构投资者
、
投资经验比较丰富的个人投资者
、
短期投资者
答案：
20、【
单选题
】
由证券公司办理的证券发行称为（ ）。
[0.5分]
、
私募发行
、
公募发行
、
自办发行
、
承销发行
答案：
21、【
单选题
】
我国目前发行股票时不允许（ ）。
[0.5分]
、
平价发行
、
折价发行
、
溢价发行
、
平价发行和溢价发行
答案：
22、【
单选题
】
国有股股利收入依法纳入（ ）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
[0.5分]
、
国有资产经营
、
中央财政
、
地方财政
、
国有资产管理
答案：
23、【
单选题
】
于（ ）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
[0.5分]
、
1998年12月29日
、
1995年7月1日
、
1998年1月1日
、
1998年7月1日
答案：
24、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
资本证券主要包括（ ）。
[0.5分]
、
股票、债券和基金证券
、
股票、债券和金融期货
、
股票、债券和金融衍生证券
、
股票、债券和金融期权
答案：
26、【
单选题
】
一般来讲，政府债券与公司债券相比（ ）。
[0.5分]
、
公司债券风险大，收益低
、
公司债券风险小，收益高
、
政府债券风险大，收益高
、
政府债券风险小，收益稳定
答案：
27、【
单选题
】
我国股市一般采用（ ）的委托有效期。
[0.5分]
、
当天有效
、
约定日有效
、
撤销前有效
、
5日有效
答案：
28、【
单选题
】
首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是（ ）。
[0.5分]
、
中国石油化工股份有限公司
、
马鞍山钢铁股份有限公司
、
光大银行
、
中国石油天然气集团公司
答案：
29、【
单选题
】
下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
、
标志着金融混业制度的终结
、
同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》
、
推动了金融机构之间的并购重组
答案：
30、【
单选题
】
通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
[0.5分]
、
内置型衍生工具
、
交易所交易的衍生工具
、
OTC交易的衍生工具
、
独立衍生工具
答案：
31、【
单选题
】
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
[0.5分]
、
债券交易期限
、
债券发行期限
、
利息偿还期限
、
债券到期期限
答案：
32、【
单选题
】
有价证券具有（ ）的经济和法律特征。
[0.5分]
、
产权性、收益性、变通性、风险性
、
产权性、收益性、变通性、非返还性
、
产权性、收益性、流动性、风险性
、
产权性、期限性、收益性、风险性
答案：
33、【
单选题
】
指数型ETF能否发行成功与（ ）的选择有密切关系。
[0.5分]
、
证券交易所
、
基础指数
、
受托人
、
投资者
答案：
34、【
单选题
】
2008年3月9日，某投资者持有价值为1000万美元的SPDR(以S&P500指数为模板的交易所交易基金)。为防范在6月份之前出现系统性风险，可（ ）CME的6月份S&P500指数期货进行保值。3月9日，S&P500指数期货报价为1282．25点。该合约名义金额为美元，若（ ）张合约，则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。
[0.5分]
、
买进320562．5买进31
、
卖出320562．5卖出31
、
买进310652．5卖出30
、
卖出310652．5买进30
答案：
35、【
单选题
】
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
证券公司自营业务主要赚取（ ）。
[0.5分]
、
手续费
、
中介佣金
、
价差收益
、
利差收益
答案：
37、【
单选题
】
2006年6月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
[0.5分]
、
东京证券交易所
、
多伦多证券交易所
、
悉尼期货交易所
、
纽约证券交易所
答案：
38、【
单选题
】
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。
[0.5分]
、
行使权利认购新发行的普通股票
、
不行使权利而听任其过期失效
、
按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
、
将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
答案：
39、【
单选题
】
以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
杠杆比率视为安全性指标
、
周转率视为安全性指标
、
销售利润率视为盈利性指标
、
净资产收益率视为盈利性指标
答案：
40、【
单选题
】
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，被称为（ ）。
[0.5分]
、
参与优先股
、
累积优先股
、
可赎回优先股
、
股息率可调整优先股
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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