2010年10月份证券基础知识真题-在线考试系统

1、【多选题】
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。 [1分]

、封闭式基金一般有固定的存续期限

、开放式基金一般没有固定的存续期限

、封闭式基金投资人少来

、开放式基金投资人多

答案：

2、【多选题】
下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有（）。 [1分]

、成长型基金风险大、收益高

、收入型基金风险小、收益较低

、平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

、成长型基金的收益可能低于收入型基金

答案：

3、【多选题】
下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。 [1分]

、又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

、其价格取决于基础金融产品价格的变动

、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

答案：

4、【多选题】
下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。 [1分]

、跨期性

、期限性

、联动性

、收益性

答案：

5、【多选题】
金融期货的主要交易制度有（）。 [1分]

、集中交易制度

、标准化的期货合约和对冲机制

、保证金制度

、限仓制度

答案：

6、【多选题】
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。 [1分]

、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

、双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

、保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

答案：

7、【判断题】
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
证券市场是财产权利直接交换的场所。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（） [0.5分]

答案： 错误

11、【判断题】
场外市场是指在证券交易所外的市场。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（） [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（） [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（） [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
风险性、流动性是股票最基本的特征。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。（） [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。（） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。（） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。（） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。（） [0.5分]

答案： 错误