1、【
单选题
】
将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
[0.5分]
、
募集方式
、
证券发行主体的不同
、
证券所代表的权利性质
、
是否在证券交易所挂牌交易
答案：
2、【
单选题
】
普通开放式基金份额属于（ ）。
[0.5分]
、
上市证券
、
非上市证券
、
公司证券
、
私募证券
答案：
3、【
单选题
】
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。
[0.5分]
、
商品证券
、
公募证券
、
私募证券
、
货币证券
答案：
4、【
单选题
】
证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（ ）。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（ ）。
[0.5分]
、
开放式基金
、
封闭式基金
、
公司型基金
、
契约型基金
答案：
6、【
单选题
】
目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
[0.5分]
、
保险公司
、
商业银行
、
主权财富基金
、
证券经营机构
答案：
7、【
单选题
】
下列关于社保基金的描述中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
通过公开发售基金份额筹集资金
、
企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
、
由社会保障基金和社会保险基金组成
、
将收益用于指定的社会公益事业的基金
答案：
8、【
单选题
】
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
[0.5分]
、
证券市场
、
基金市场
、
信托市场
、
房地产市场
答案：
9、【
单选题
】
2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（ ）获中国证监批准正式成立。
[0.5分]
、
华欧国际证券有限公司
、
中国国际金融有限公司
、
海富通证券公司
、
湘财证券
答案：
10、【
单选题
】
2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（ ）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
[0.5分]
、
中国金属期货交易所
、
中国外汇期货交易所
、
中国金融期货交易所
、
中国期货交易所
答案：
11、【
单选题
】
当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（ ）趋势。
[0.5分]
、
证券市场一体化
、
投资者法人化
、
金融创新深化
、
金融机构混业化
答案：
12、【
单选题
】
股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
（ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
[0.5分]
、
资本证券
、
要式证券
、
证权证券
、
有价证券
答案：
14、【
单选题
】
下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
可以一次或分次缴纳出资
、
转让相对简单
、
安全性较差
、
认购时要求一次性缴纳
答案：
15、【
单选题
】
下列关于股票清算价值的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
股票清仓时，股票所能获得的出售价值
、
股票的清算价值应高于账面价值
、
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
、
公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
答案：
16、【
单选题
】
通常情况下，股票的账面价值（ ）股票价格。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ）。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。
[0.5分]
、
优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
、
优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外， 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
、
优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
、
优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
答案：
19、【
单选题
】
按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
[0.5分]
、
对企业经营参与权的优先
、
认购新股发行的优先
、
持有股票依法转让的优先
、
股息分配和剩余资产清偿的优先
答案：
20、【
单选题
】
下列各项中，不属于境外上市外资股的是（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
下列各项中，不属予记账式债券的特征是（ ）。
[0.5分]
、
发行效率高
、
交易风险大
、
可记名、挂失
、
交易手续简便
答案：
22、【
单选题
】
凭证式债券是债权人认购债券的（ ）。
[0.5分]
、
流通凭证
、
会计凭证
、
收款凭证
、
付款凭证
答案：
23、【
单选题
】
提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（ ）收取手续费。
[0.5分]
答案：
24、【
单选题
】
用（ ）方式付息的债券通常被称为无息债券。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
[0.5分]
、
不规定利率
、
规定利率
、
标明折价
、
不标明折价
答案：
26、【
单选题
】
以利率逐年累进方法计息的债券称为（ ）。
[0.5分]
、
单利债券
、
复利债券
、
贴现债券
、
累进利率债券
答案：
27、【
单选题
】
下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（ ）。
[0.5分]
、
偿还能力
、
资金使用方向
、
市场利率变化
、
债券变现能力
答案：
28、【
单选题
】
附有交换条款的债券是指（ ）。
[0.5分]
、
债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
、
债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
、
债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
、
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
答案：
29、【
单选题
】
在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（ ）。
[0.5分]
、
储蓄国债(电子式)
、
赤字国债
、
凭证式国债
、
特种国债
答案：
30、【
单选题
】
20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（ ）。
[0.5分]
、
短期债券
、
实物债券
、
凭证式债券
、
记账式债券
答案：
31、【
单选题
】
下列关于实物国债的说法中，正确的是（ ）。
[0.5分]
、
实物国债（债券）是一种具有标准格式实物券面的债券
、
实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
、
实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
、
实物国债是以货币为本位而发行的债券
答案：
32、【
单选题
】
债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（ ）。
[0.5分]
、
可分离型与非分离型
、
独立型与分离型
、
可分型与不可分型
、
独立型与非独立型
答案：
33、【
单选题
】
附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（ ）。
[0.5分]
、
可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
、
可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
、
可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
、
可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
答案：
34、【
单选题
】
下列关于国际债券的说法中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
、
欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
、
欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
、
欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
答案：
35、【
单选题
】
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成立。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
开放式基金的销售机构不包括（ ）。
[0.5分]
、
商业银行
、
保险公司
、
证券公司
、
担保公司
答案：
37、【
单选题
】
基金变更不包括（ ）。
[0.5分]
、
封闭式基金转为开放式基金
、
封闭式基金清算
、
封闭式基金扩募
、
封闭式基金续期
答案：
38、【
单选题
】
下列关于股票基金的说法中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
、
投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
、
具有变现性强、流动性强的特点（货币基金的特点）
、
管理严格
答案：
39、【
单选题
】
1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（ ）。
[0.5分]
、
ETF
、
LOF
、
封闭式基金
、
开放式基金
答案：
40、【
单选题
】
基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。
[0.5分]
、
基金托管人
、
基金发起人
、
基金管理人
、
基金清算小组
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00